Apakah Kepatuhan Opsyen Berdaftar Utama?
Pematuhan Opsyen Berdaftar Pematuhan (CROP) adalah kedudukan pengawasan dan kepatuhan yang FINRA menghendaki firma perdagangan pilihan sehingga bulan Jun 2008.
Memahami Pematuhan Opsyen Berdaftar Utama
Sebuah firma dikehendaki untuk menggunakan Pematuhan Opsyen Berdaftar Pematuhan (CROP) sebagai pegawai firma atau rakan kongsi am dan mempunyai tanggungjawab untuk memastikan pematuhan peraturan bagi aktiviti perdagangan opsyen untuk akaun pelanggan. Orang juga mengawasi interaksi dengan orang ramai, seperti pengiklanan dan pemasaran. CROP juga boleh bertindak sebagai Pengetua Opsyen Berdaftar Senior (SROP), satu lagi kedudukan yang diperlukan oleh FINRA.
Walaupun pilihan perdagangan boleh menjadi alat pelaburan yang digunakan untuk mengurangkan risiko, mereka juga sangat berbahaya di tangan orang yang salah; Oleh itu, keperluan untuk pengawalseliaan.
Untuk menjadi TANAH, seseorang terpaksa lulus peperiksaan Siri 4 di Amerika Syarikat dan Kursus Penyeliaan Pilihan di Kanada.
Penghujung TANAH
FINRA akhirnya menghapuskan kedudukan CROP kerana penamaan kewangan lain dapat menguruskan tanggungjawab yang sebelumnya diperlukan oleh CROP. Oleh itu, ia memutuskan bahawa jika firma terus memenuhi keperluan penyeliaan dan pematuhannya, mereka tidak diperlukan. Itulah alasan yang sama FINRA menjauhkan diri dengan SROP, pegawai atau jeneral juga bertanggungjawab untuk menyelia pendedahan pilihan dan aktiviti dagangan dalam akaun pelanggan.
Perubahan tidak menghapuskan keperluan bagi firma untuk melantik Opsyen Berdaftar dan Pengetua Niaga Hadapan Keselamatan (ROSFP) untuk mengawasi aktiviti awam firma, seperti kandungan s, bahan pendidikan, dan kesusahan jualan. Perubahan itu juga menjadikan ROSFP bertanggungjawab memastikan pelanggan dapat menangani risiko perdagangan opsyen dan memahami transaksi yang dicadangkan untuk akaun budi bicara mereka.
