Apakah Depositori Pendaftaran Pusat?
Depositori Pendaftaran Pusat (CRD) adalah pangkalan data yang dikendalikan oleh FINRA untuk semua firma dan individu yang terlibat dalam industri sekuriti AS. Ia digunakan untuk menyimpan dan menyelenggara maklumat mengenai sekuriti berdaftar dan firma broker, serta individu yang mengetepikan pelaburan dan nasihat kewangan. Data dalam Depositori Pendaftaran Pusat boleh digunakan seperti pemeriksaan latar belakang broker dan penasihat kewangan, yang menunjukkan sebarang aduan yang mungkin telah difailkan terhadap mereka, tindakan penguatkuasaan, pendidikan, serta pelesenan dan pensijilan profesional.
Depositori Pendaftaran Pusat Dijelaskan
Data yang terdapat dalam CRD digunakan dalam program BrokerCheck Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA), yang memberikan maklumat latar belakang kepada lebih daripada 6, 800 peniaga broker berdaftar dan lebih daripada 660, 000 individu berdaftar aktif kepada bakal pelabur. Pihak yang berminat juga boleh mengakses data CRD dengan menghubungi BrokerCheck bebas tol di (800) 289-9999. Pelabur juga boleh menemui maklumat tersebut melalui pengatur sekuriti negeri mereka atau melalui Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara.
Depositori Pendaftaran Pusat dan BrokerCheck
BrokerCheck menawarkan maklumat berikut mengenai firma pembrokeran:
- Laporan ringkasan yang memberikan gambaran mengenai profil firmaA pemilikan firmaA firma kukuh, termasuk apa-apa penggabungan, pengambilalihan atau perubahan namaA penerangan mengenai operasi firma, menyenaraikan lesen dan pendaftarannya yang aktif, jenis perniagaan yang dikendalikannya dan butiran lainArahan penghargaan dan sebarang peristiwa peraturan atau tatatertib pada rekod firma
BrokerCheck menawarkan maklumat berikut mengenai broker individu:
- Laporan ringkasan yang memberikan gambaran keseluruhan broker dan kredensinyaA penyenaraian kelayakan broker, termasuk pendaftaran semasa atau lesen dan peperiksaan industri yang broker telah lulus Data pekerjaan awal untuk 10 tahun yang lalu, dalam dan di luar industri sekuriti, seperti yang dilaporkan oleh pertikaian pelanggan broker atau peristiwa peraturan dan tatatertib pada rekod broker.
Depositori Pendaftaran Pusat di Web
FINRA menjadikan Depositori Pendaftaran Pusat tersedia di web sebagai CRD Web. Menurut FINRA, "sistem ini mengandungi rekod pendaftaran lebih daripada 3, 700 peniaga broker berdaftar, dan kualifikasi, pekerjaan dan pendedahan sejarah lebih daripada 634, 000 individu berdaftar aktif."
"CRD Web juga memudahkan pemprosesan dan bayaran yuran berkaitan pendaftaran seperti pemfailan borang, penyerahan cap jari, peperiksaan kelayakan dan sesi pendidikan berterusan. CRD Web adalah sistem yang selamat untuk pengguna yang berhak sahaja. Syarikat mesti melengkapkan proses hak FINRA yang dinyatakan di bawah untuk meminta akses untuk menggunakan CRD Web."
