Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa Amerika Syarikat (SEC) mendefinisikan perdagangan orang dalam yang tidak sah sebagai "membeli atau menjual keselamatan, melanggar tugas fidusiari atau hubungan amanah dan kepercayaan lain, sementara memiliki maklumat yang tidak awam dan umum mengenai keselamatan." Kes-kes dagangan orang dalam sering membawa kepada caj sivil yang dikenakan oleh SEC. Sekiranya bukti yang cukup melarang dakwaan jenayah, pesalah juga ditangkap dan diserahkan ke pejabat Peguam Negara untuk pendakwaan jenayah. Berikut adalah tiga penalti terbesar untuk perdagangan orang dalam di Amerika Syarikat.
Kalimat Penjara
Pada 3 Oktober 2011, Raj Rajaratnam disabitkan atas kesemua 14 pertuduhan penipuan dan konspirasi sekuriti dan dihukum 11 tahun penjara. Dia juga didenda lebih daripada $ 150 juta dalam penalti sivil. Kumpulan Galleon yang diasaskan oleh Rajaratnam pada tahun 1997 berkembang menjadi salah satu daripada dana lindung nilai terbesar di dunia, dengan lebih $ 7 bilion di bawah pengurusan. Syarikat itu ditutup selepas Rajaratnam ditangkap pada 9 Oktober 2009, untuk dagangan orang dalam dan caj konspirasi.
Pejabat Peguam AS melakukan penyiasatan yang meluas yang terdiri daripada lebih daripada 18, 000 rekaman kawat kawat yang melibatkan lebih daripada 500 orang. SEC menyimpulkan bahawa Rajaratnam berdagang dengan maklumat bukan orang awam yang melibatkan nombor laporan pendapatan, penggabungan dan butiran kontrak, dan memperoleh lebih daripada $ 25 juta keuntungan haram.
Butiran kes jenayah, termasuk rakaman wiretap yang menuduh, telah dipublikasikan kepada media, memicu kemarahan orang awam terhadap jutawan yang sombong. Untuk mengurangkan sebarang tanggapan bahawa para jutawan mendapat pas percuma untuk dagangan orang dalam, mahkamah membuat contoh jutawan dengan menyerahkan salah satu hukuman penjara paling lama setakat ini untuk dagangan orang dalam.
Zvi Goffer Sentence
Zvi Goffer, bekas peniaga di Galleon Group yang dilancarkan oleh alias "Octopussy, " dipecat oleh Galleon pada 2008. Dia kemudiannya mengasaskan Incremental Capital LLC. Goffer disabitkan dengan perdagangan orang dalam pada 2011. Beberapa tindakannya termasuk peguam menyuap secara peribadi untuk maklumat mengenai tawaran penggabungan dan merekrut tippers untuk sumber maklumat orang dalam. Goffer disabitkan atas 12 tuduhan penipuan sekuriti dan dua tuduhan konspirasi, dan dijatuhkan hukuman penjara 10 tahun dan denda $ 10 juta.
Tuntutan Kasar
SAC Capital, sebuah dana lindung nilai terkemuka di Wall Street, mengaku bersalah terhadap dagangan orang dalam dan caj penipuan wayar pada bulan November 2013, dan bersetuju untuk membayar $ 1.8 bilion, yang merupakan dagangan orang dalam tunggal yang terbesar sehingga kini. Selepas usaha selama sedekad, SEC memfailkan tuduhan sivil terhadap Stephen A. Cohen pada bulan Julai 2013 kerana gagal mengawasi dua pengurus portfolio yang terlibat secara aktif dalam dagangan orang tidak sah yang memperoleh keuntungan beratus juta dolar. Dua penyebab utama, Michael Steinberg dan Mathew Martoma, kedua-duanya dibebankan secara berasingan untuk dagangan orang dalam. Cohen mengelakkan pendakwaan jenayah.
Diharamkan Dari Menguruskan Wang Di Luar
SEC memohon larangan seumur hidup ke atas Cohen mengurus dana luar. Walau bagaimanapun, penyelesaian SEC menghadkan larangan penyeliaan, kerana keputusan mahkamah rayuan yang membatalkan kes yang berkaitan dengan orang lain dalam tahun 2014, dan kerana caj yang dijatuhkan untuk Michael Steinberg dan enam defendan lain. Larangan itu melarang Cohen bertindak sebagai penyelia di dana berdaftar dan mengurus pelaburan luar.
SEC juga diberikan peruntukan untuk memantau firma Cohen dan melakukan pemeriksaan pengawasan secara berkala. Cohen akan layak pada 2018 untuk menguruskan dana luar. Ia berspekulasi bahawa Cohen boleh menaikkan sehingga $ 2.5 bilion pada hari dia memutuskan untuk kembali mengurus dana luar. Selepas menutup SAC Capital, Cohen mencipta Point72 Asset Management LP, sebuah pejabat keluarga yang menggunakan 850 orang, turun dari 1, 000 pada MPS. Sehingga 2015, Point72 Asset Management LP menguruskan $ 8 hingga $ 9 bilion dana peribadi Cohen sendiri.
