Risiko utama yang dikaitkan dengan derivatif perdagangan adalah risiko pasaran, rakan niaga, kecairan dan interkoneksi. Derivatif adalah instrumen pelaburan yang terdiri daripada kontrak antara pihak yang nilainya berasal dari dan bergantung kepada nilai aset kewangan asas. Antara derivatif yang paling biasa yang diniagakan ialah niaga hadapan, opsyen, kontrak untuk perbezaan, atau CFD, dan swap.
Risiko Pasaran
Risiko pasaran merujuk kepada risiko am dalam mana-mana pelaburan. Para pelabur membuat keputusan dan mengambil kedudukan berdasarkan andaian, analisa teknikal atau faktor lain yang membawa mereka kepada kesimpulan tertentu mengenai bagaimana pelaburan mungkin dilaksanakan. Satu bahagian penting dalam analisis pelaburan ialah menentukan kebarangkalian pelaburan yang menguntungkan dan menilai nisbah risiko / ganjaran potensi kerugian terhadap potensi keuntungan.
Risiko Counterparty
Risiko rakan niaga, atau risiko kredit rakan niaga, timbul jika salah satu pihak yang terlibat dalam perdagangan derivatif, seperti pembeli, penjual atau peniaga, mungkir kontrak. Risiko ini lebih tinggi di kaunter-kaunter, atau OTC, pasaran, yang kurang dikawal selia daripada pertukaran perdagangan biasa. Pertukaran perdagangan tetap membantu memudahkan prestasi kontrak dengan memerlukan deposit margin yang disesuaikan setiap hari menerusi proses mark-to-market. Proses tanda-ke-pasaran menjadikan derivatif harga lebih cenderung mencerminkan nilai semasa. Peniaga boleh menguruskan risiko rakan niaga dengan hanya menggunakan peniaga yang mereka tahu dan menganggap boleh dipercayai.
Risiko Kecairan
Risiko kecairan berlaku kepada pelabur yang merancang untuk menutup perdagangan derivatif sebelum matang. Pelabur sedemikian perlu mempertimbangkan sama ada sukar untuk menutup perdagangan atau jika spread bidaan yang ada terlalu besar untuk mewakili kos yang ketara.
Risiko Sambungan
Risiko saling sambungan merujuk kepada bagaimana saling hubungan antara pelbagai instrumen derivatif dan peniaga mungkin mempengaruhi perdagangan derivatif tertentu pelabur. Beberapa penganalisis menyatakan kebimbangan mengenai kemungkinan bahawa masalah dengan hanya satu pihak dalam pasaran derivatif, seperti bank utama yang bertindak sebagai peniaga, mungkin membawa kepada reaksi berantai atau kesan bola salji yang mengancam kestabilan pasaran kewangan secara keseluruhan.
