Apakah Siri 62 itu
Siri 62 adalah pensijilan yang menyediakan wakil berdaftar dengan pihak berkuasa untuk menguruskan ekuiti korporat dan sekuriti hutang korporat untuk pelanggan. Siri 62 wakil boleh berdagang beberapa sekuriti individu yang paling sering diurus termasuk stok, bon, dana tertutup dan dana dagangan bursa.
BREAKING DOWN Siri 62
Siri 62 adalah salah satu daripada pensijilan paling biasa yang diperolehi oleh wakil berdaftar organisasi kewangan. Ia luas dalam bidang yang membenarkan wakil untuk berdagang dalam ekuiti, bon korporat, saham pilihan dan beberapa sekuriti yang disokong aset. Ia sering diiringi oleh Seri 6, yang membolehkan wakil diperakui untuk berdagang bersama dana terbuka, amanah pelaburan unit (UIT), anuiti berubah, insurans hayat berubah-ubah dan beberapa sekuriti dana perbandaran.
Peperiksaan Siri 62 dikendalikan oleh Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) dan ditadbir di pusat ujian di seluruh negara. Ia juga dikenali sebagai Peperiksaan Kelayakan Perwakilan Sekuriti Korporat.
Ia menguji pengetahuan individu tentang pasaran ekuiti dan bon korporat, analisis keselamatan dan ciri-ciri, peraturan industri dan pengendalian akaun pelanggan. Dengan persijilan Siri 62, wakil berdaftar boleh berdagang yang berikut:
- Sekuriti korporat (stok dan bon) Waran Hak Dana-dana akhir danaMari pasaran danaRepos dan sijil akrual ke atas sekuriti korporatRamaran pelaburan harta pusaka (REIT) Sekuriti yang disokong aset Sekuriti yang disokong gadai janjiPermulaan dana yang diperdagangkan
Ujian ini terdiri daripada 115 soalan berganda yang mengambil masa lebih 150 minit. Skor 70% atau lebih baik diperlukan untuk lulus. Peperiksaan Siri 62 tidak mempunyai prasyarat. Calon mesti ditaja oleh broker-berdaftar yang berdaftar. Kos peperiksaan adalah $ 95.
Kandungan Peperiksaan
Peperiksaan Siri 62 termasuk empat bahagian kandungan.
Bahagian kandungan satu termasuk sekuriti ekuiti, sekuriti hutang korporat, sekuriti yang disokong aset, syarikat pelaburan, sekuriti kerajaan AS dan agensi, derivatif dan produk berstruktur. Bahagian satu mengandungi 25 soalan.
Kandungan dalam seksyen kedua termasuk sekuriti korporat, perdagangan sekuriti korporat, maklumat mengenai Akta Bursa Sekuriti 1934, yang mengawal pasaran sekunder dan peraturan-peraturan FINRA / NASD. Bahagian ini mempunyai 40 soalan.
Bahagian tiga merangkumi analisis sekuriti, ekonomi, perancangan pelaburan dan kesesuaian pelabur, dan akibat cukai dari transaksi sekuriti. Bahagian tiga termasuk 14 soalan.
Seksyen empat membincangkan akaun pelanggan, dokumentasi akaun, transaksi dalam akaun, penghantaran / pembayaran pelanggan, pelanjutan kredit dalam industri sekuriti, peraturan umum broker dan peniaga, peraturan FINRA / NASD dan Akta Perlindungan Pelabur Sekuriti. Bahagian empat termasuk 36 soalan.
