Apakah Siri 51 itu
Siri 51 adalah peperiksaan yang diperlukan untuk individu yang ingin menjual sekuriti dana perbandaran atau mengurus dan menyelia individu tersebut. Ia ditadbir oleh Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) dan diawasi oleh Lembaga Perekrut Sekuriti Perbandaran (MSRB). Siri 51 adalah peperiksaan utama terhad bagi para pengurus peniaga broker yang telah memperoleh sama ada Siri 24 atau Siri 26 lesen. Peperiksaan ini meliputi pengurusan wakil berdaftar yang memasarkan sekuriti dana perbandaran kepada pelanggan, khususnya Seksyen 529 rancangan pendidikan kolej dan kolam pelaburan kerajaan tempatan (LGIPs).
Breaking Down Series 51
Siri 51 telah ditubuhkan untuk pengetua yang tidak berurusan dengan sekuriti perbandaran, dan tidak mempunyai pengawalseliaan Siri 53. Topik peperiksaan akan menguji pengetahuan pengambil jamin pengunderaitan, pengawasan pejabat jualan, terminologi pasar dan peraturan praktik yang adil. Walaupun banyak 529 rancangan mengandungi pilihan dana berasaskan ekuiti, mereka masih dikawal selia di bawah lengan MSRB.
Nama penuh peperiksaan Siri 51 adalah Peperiksaan Kelayakan Utama Perbankan Kuasa Perundangan. Ia direka untuk menentukan sama ada seseorang memenuhi kelayakan MSRB untuk sekuriti dana perbandaran terhad pengetua dengan menguji pemohon tentang pengetahuan mereka dan keupayaan untuk memohon peraturan MSRB, pentafsiran peraturan, dan peruntukan statutori persekutuan. Pengambil sijil Siri 51 mesti sebelum ini (atau serentak) layak sebagai prinsipal sekuriti prinsipal atau syarikat pelaburan / kontrak pemboleh ubah yang terhad prinsipal.
Siri 51 Aktiviti
Pengetua terhad dalam konteks ini mempunyai tanggungjawab untuk mengurus, mengarah dan menyelia aktiviti-aktiviti berikut:
- Pengunderaitan sekuriti dana perbandaranPengurus sekuriti dana perbandaranSimpan sekuriti dana perbandaran kepada pelangganKomuniti dengan pelanggan mengenai mana-mana aktiviti di atasMemegang rekod mengenai aktiviti di atasProses, penjelasan dan (dalam kes firma-firma sekuriti) penyimpanan sekuriti dana perbandaranPengetua utama atau wakil
Butir-butir ujian Siri 51
Peperiksaan Siri 51 terdiri daripada 60 soalan pilihan berganda; skor 70% atau lebih baik diperlukan untuk lulus. Setiap soalan bernilai satu mata. Penerima ujian mempunyai masa 90 minit untuk menyelesaikan peperiksaan, di mana tiada bahan rujukan dibenarkan. Syarikat penyediaan peperiksaan mencadangkan supaya belajar untuk Siri 51 akan mengambil masa sekurang-kurangnya 20 jam. Ujian, yang berharga $ 255, dianjurkan dengan demikian:
- Struktur pengawalseliaan: pengetahuan produk 5%: 27% Pengawasan am: 17% Amalan wajar dan konflik kepentingan: 17% Pengawasan jualan: 18% Kewajipan pengunderaitan dan pendedahan: 6% Operasi: 10%
Untuk lebih lanjut, lihat garis kandungan MSBR's Series 51.
