DEFINISI Yuran SEC
Yuran SEC adalah yuran nominal yang diwujudkan oleh Akta Bursa Efek tahun 1934 untuk menjadi kos transaksi tambahan yang melekat pada penjualan ekuiti yang disenaraikan di bursa. Yuran ini biasanya disenaraikan sebagai yuran berasingan, bebas daripada apa-apa komisen atau yuran pembrokeran yang berkaitan. Yuran SEC lebih dikenali secara rasmi sebagai yuran transaksi Seksyen 31 merujuk kepada Seksyen 31 Akta Bursa Sekuriti 1934.
Sehingga tahun 2007, yuran adalah 1% dari satu tiga ratus dolar daripada nilai ekuiti yang dijual. Selepas tahun 2007, yuran itu akan menjadi 1% daripada satu lapan ratus dolar daripada nilai ekuiti yang dijual.
BREAKING SEC SECE
Perolehan fi SEC dikumpulkan dari firma pembrokeran dan akhirnya dikembalikan kepada Perbendaharaan AS. Pertukaran sekuriti negara di Amerika Syarikat juga mesti membayar yuran berasaskan transaksi ini, yang dalam kes mereka diperolehi dari jumlah sekuriti yang dijual melalui pasar mereka. Peraturan untuk pertukaran sekuriti masing-masing mungkin memerlukan peniaga broker untuk membayar sebahagian daripada yuran. Sebaliknya, peniaga-peniaga broker mungkin meletakkan beban yuran pada pelanggan mereka dengan melewati kos tersebut. Broker juga mungkin memilih contoh istimewa di mana mereka tidak akan melepasi bayaran SEC kepada pelanggan mereka.
Mengapa Bayaran SEC Dibayar oleh Bursa dan Broker
Fi ini menyediakan modal yang diperlukan bagi kerajaan untuk membayar kos yang terlibat dalam peraturan SEC peniaga ekuiti dan pasaran ekuiti. Terutama, dana ini hanya terpakai kepada penjualan kebanyakan kelas ekuiti dan pilihan berkaitan ekuiti. Instrumen hutang, seperti bon, tidak dikenakan bayaran ini. Yuran SEC tidak digunakan untuk pembelian stok - hanya kepada bahagian jualan transaksi.
Seksyen 31 memerlukan kadar bayaran yang akan diselaraskan oleh SEC pada jangka masa yang tetap, setiap tahun dan kadang-kadang pertengahan umur, dengan potensi peningkatan dan penurunan. Niat penyesuaian itu adalah untuk membuat jumlah kutipan urusniaga SEC dalam tahun yang diberikan seberapa lama yang mungkin kepada peruntukan tahunan biasa kepada komisen yang diberikan oleh Kongres. Pada musim bunga 2018, sebagai contoh, SEC mengumumkan bahawa kadar yuran yang dikenakan untuk kebanyakan urus niaga sekuriti akan ditetapkan pada $ 13 per juta dolar.
Ini adalah pengurangan dalam kadar yuran untuk tahun fiskal 2018 yang SEC menyatakan sebahagiannya berpunca daripada jumlah dollar yang lebih tinggi pada bulan-bulan sebelumnya untuk urus niaga yang layak. SEC terus mengatakan bahawa jika terdapat sisihan dari tahap pada masa jumlah dolar untuk urus niaga jualan tertutup, pengurangan atau kenaikan kadar bayaran mungkin diperlukan.
