Apakah Organisasi Pengawalseliaan Industri Pelaburan Kanada (IIROC)?
Pertubuhan Pengawalseliaan Industri Pelaburan Kanada (IIROC) adalah organisasi yang mengawal peniaga pelaburan, broker dan aktiviti perdagangan dalam pasaran hutang dan ekuiti di Kanada - dan melindungi pelabur.
Memahami Organisasi Pengawalseliaan Industri Pelaburan Kanada (IIROC)
Organisasi Pengawalseliaan Industri Pelaburan Kanada (IIROC) adalah organisasi pengawalseliaan sendiri, dan bersamaan dengan Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) di Amerika Syarikat Ditubuhkan pada tahun 2008, tujuannya adalah untuk memelihara pasaran yang adil dan teratur dan mengatur semua sekuriti - perdagangan yang berkaitan di dalam negara - termasuk aktiviti jualan yang berkaitan dengan pelaburan oleh broker, ejen dan penasihat kewangan.
IIROC beroperasi di bawah Perintah Pengiktirafan dari komisen sekuriti wilayah dan wilayah yang membentuk Pentadbir Sekuriti Kanada (CSA). Ia mempunyai kuasa quasi-yudisial untuk menetapkan dan menguatkuasakan undang-undang di pasaran sekuriti dan perdagangan Kanada - dan boleh mengenakan denda, penggantungan dan tindakan disiplin lain terhadap firma, broker dan penasihat yang bermasalah.
Firma yang dikawalselia oleh IIROC turut mengambil bahagian dalam Dana Perlindungan Pelabur Kanada (CIPF) yang melindungi pelabur individu sekiranya syarikat pelaburan harus muflis. Seperti yang diperuntukkan dalam Perjanjian Industri antara CIPF dan IIROC, IIROC mencadangkan Pengarah Industri untuk penamaan ke Lembaga CIPF.
Apa Organisasi Pengawalseliaan Industri Pelaburan Kanada Adakah
- Menulis peraturan yang menetapkan piawaian industri pengawalseliaan dan pelaburan yang tinggi, dan menguatkuasakannya. Menonton semua penasihat pelaburan yang digunakan oleh firma yang dikawal oleh IIROC untuk memastikan mereka mempunyai watak yang baik, dilatih dengan betul dan berjaya menyelesaikan semua kursus pendidikan yang diperlukan, pemeriksaan dan program latar belakang Mengkaji semula tinjauan pematuhan kewangan dan menetapkan keperluan modal minimum untuk memastikan bahawa firma mempunyai modal yang mencukupi. Pemeriksaan perdagangan menjalankan penilaian kepatuhan untuk memeriksa prosedur perdagangan syarikat firma dagangan. Tinjauan menilai sama ada prosedur meja kerja mematuhi Peraturan Integriti Pasaran Universal (UMIR) dan undang-undang sekuriti wilayah yang terpakai. Pengawasan pasaran dan pengawasan pengawasan pasaran untuk memastikan perdagangan dilakukan mengikut UMIR dan undang-undang sekuriti wilayah yang terpakai. Menginvestigasi kemungkinan peniaga atau salah laku pasaran oleh firma peniaga, orang yang diluluskan dan peserta pasaran lain dan boleh membawa prosiding tatatertib yang boleh menyebabkan penalti termasuk denda, penggantungan dan larangan tetap atau penamatan bagi individu dan firma.
