Apakah Lembaran Biru?
Lembaran biru adalah permintaan untuk maklumat yang dihantar oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) kepada pembuat pasaran, broker, dan / atau rumah penjelasan. Lembaran biru meminta maklumat yang berkaitan dengan sekuriti atau urus niaga tertentu-terutamanya yang mungkin menjejaskan harga keselamatan. Lembaran biru sering diminta untuk menentukan sama ada terdapat aktiviti haram atau untuk menentukan mengapa keselamatan tertentu mengalami tahap ketidaktentuan yang besar. Seperti kebanyakan perkara di dunia perdagangan, lembaran biru kini menjadi elektronik.
Takeaways Utama
- Lembaran biru adalah permintaan untuk maklumat yang dihantar oleh Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa kepada pembuat pasaran, broker, dan / atau penjelasan rumah mengenai perdagangan.Pelaburan mesti memberikan maklumat mengenai keselamatan bersama dengan tarikh, harga, dan saiz urus niaga, dan nama-nama dari semua pihak yang terlibat.Institusi boleh dikenakan denda jika mereka mengemaskini atau tidak memberikan maklumat yang tepat. Maklumat ini bertujuan untuk meningkatkan ketelusan aktiviti perbankan dan perdagangan. Lembaran kecil kini diminta dan difailkan secara elektronik.
Memahami Lembaran Biru
Soal selidik atau permintaan untuk maklumat yang dihantar oleh SEC dikenali sebagai lembaran biru kerana ia dicetak di atas kertas biru. Lembaran biru menyediakan SEC dengan banyak maklumat yang berbeza. Mereka sepatutnya memasukkan maklumat mengenai pemegang akaun dan perdagangan yang dilaksanakan oleh firma dan pelanggannya, khususnya:
- Nama keselamatan Tarikh dan harga perdagangan Saiz saiz urusniaga Senarai pihak yang terlibat
Objektifnya adalah untuk memberi pengawal selia cara untuk menganalisis aktiviti perdagangan firma. Jika maklumat itu tidak lengkap, ketinggalan zaman atau tidak tepat, ia boleh mengganggu keupayaan pengawal selia untuk melihat kejadian penipuan dan perdagangan orang dalam. Maklumat lembaran biru digunakan oleh Pejabat Pengawasan Kecurian Industri (FINRA) Pihak Berkuasa Perundangan Industri (FINRA) dan Perisikan Pasar untuk mencari dan mengenal pasti keanehan dalam aktiviti perdagangan yang boleh menjadi pedagang dalam.
Bank dan institusi lain yang berfungsi sebagai broker dan pusat penjelasan menyediakan sumber daya untuk menguruskan dan memfailkan maklumat dengan sewajarnya. Ini bermakna mengikat pekerja untuk mengumpulkan maklumat. Sistem perlu diwujudkan untuk mendapatkan maklumat yang lebih baik. Seperti tindakan lain yang berkaitan dengan pematuhan, perbelanjaan tambahan dapat dilihat sebagai beban.
Setiap lapisan kecanggihan yang ditambah kepada pengumpulan maklumat lembaran biru membantu meningkatkan ketelusan aktiviti perbankan dan perdagangan. Lembaran biru boleh mempercepat penyiasatan ke dalam penipuan selagi maklumat itu tepat dan tepat pada masanya. Apabila pengawal selia menampakkan keanehan dalam tindakan dagangan dari maklumat lembaran biru, ia boleh mencetuskan penyiasatan yang lebih menyeluruh yang mungkin memerlukan pelaporan lanjut dan rekod oleh bank dan institusi kewangan lain.
Ketidakpastian dalam aktiviti perdagangan dari lembaran biru boleh mencetuskan penyiasatan menyeluruh yang mungkin memerlukan bank dan institusi kewangan lain untuk menyediakan rekod dan pelaporan yang mendalam.
Pertimbangan Khas
Lembaran biru pada asalnya dihantar keluar di atas kertas dalam sistem salinan keras. Tetapi itu berubah pada 1980-an. Maklumat lembaran biru kini disediakan secara elektronik melalui sistem lembaran biru elektronik atau EBS. Perubahan ini adalah hasil daripada jumlah dagangan yang tinggi yang mula berlaku apabila sistem dagangan mula beralih ke bursa elektronik. Di samping itu, lebih banyak profesional dan institusi sekuriti dagangan melalui akaun broker-peniaga yang berbeza.
Menghantar dan menerima permintaan lembaran biru secara elektronik membolehkan maklumat dihantar tepat pada masanya, supaya fail boleh diteliti dan ditutup secepat mungkin.
FINRA menghantar permintaan lembaran biru kepada penerima menerusi e-mel dan menetapkan tarikh jatuh tempo untuk setiap permintaan. FINRA juga menyiarkan permintaan pada sistemnya sekiranya syarikat tidak menerima permintaan asal. Syarikat-syarikat yang tidak mempunyai sebarang maklumat untuk melaporkan mesti menghantar e-mel pengesahan setelah melakukan kajian menyeluruh. FINRA tidak menerima lembaran biru kosong atau kosong sebagai respons.
Kegagalan untuk mematuhi
Terdapat akibat yang dihadapi oleh syarikat jika mereka sama ada tidak bertindak balas terhadap permintaan untuk maklumat atau jika data yang mereka serahkan kemudiannya didapati tidak lengkap atau tidak mencukupi. Semua pihak yang bertanggungjawab boleh dikenakan denda oleh SEC. Saiz dan skop penalti boleh berbeza bergantung kepada pelanggaran.
Terdapat beberapa contoh di mana bank-bank utama terpaksa membayar denda besar kerana tidak memberi maklumat yang mencukupi mengenai lembaran biru yang diminta oleh SEC. Citigroup membayar $ 7 juta pada 2016 dan Credit Suisse Securities membayar $ 4.25 juta pada tahun 2015 untuk denda yang berpunca daripada maklumat lembaran maklumat yang tidak mencukupi mengenai dagangan yang dibuat oleh pelanggan mereka.
