Apa itu Siri 79?
Peperiksaan Siri 79, yang dikenali sepenuhnya sebagai Peperiksaan Kelayakan Perwakilan Perbankan Pelaburan (IB), merupakan ujian yang digunakan untuk menentukan sama ada seorang wakil berdaftar telah memperoleh pengetahuan, kemahiran dan etika untuk menjadi seorang bank pelaburan. Peperiksaan ini ditadbir oleh Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) dan menilai kecekapan mereka yang mencari jawatan dalam perbankan pelaburan dengan menentukan sama ada mereka mempunyai pengetahuan yang memadai mengenai penggabungan & pengambilalihan, pembelian, penstrukturan semula kewangan, perbankan pelaburan awam dan pembiayaan semula, antara lain topik. Mereka yang ingin mengambil peperiksaan mesti ditaja oleh firma ahli FINRA.
Takeaways Utama
- Peperiksaan Seri 79 diambil untuk menentukan sama ada wakil kewangan layak untuk menjadi jurubank pelaburan. Peperiksaan ini mempunyai 175 soalan, memberi tumpuan kepada data, pengunderaitan dan urus niaga pembiayaan baru, penstrukturan semula, penggabungan dan pengambilalihan, dan peraturan industri keselamatan umum, antara lain Topik-topik yang membahagikan peperiksaan ini boleh mengambil bahagian dalam tawaran hutang dan ekuiti, penggabungan dan pengambilalihan, jualan aset, dan aktiviti perbankan pelaburan yang lain.
Memahami Siri 79
Peperiksaan Seri 79 bertujuan untuk wakil berdaftar yang kemahiran industri kewangannya lebih spesifik daripada orang yang mengambil peperiksaan Seri 7 yang lebih luas, yang direka bentuk untuk broker saham. Peraturan baru telah digubal pada tahun 2009 untuk menyediakan individu yang lebih khusus untuk aktiviti perbankan pelaburan atau penyeliaan aktiviti ini. Peperiksaan itu telah disusun semula pada bulan Oktober 2018 dan kini merupakan satu keperluan bersama dengan peperiksaan Keperluan Industri Sekuriti (SIE).
Pembrokeran saham di Amerika Syarikat perlu lulus peperiksaan Siri Siri yang lebih luas jika mereka mahukan lesen untuk berdagang; Lesen Siri 7 membenarkan perdagangan semua sekuriti kecuali komoditi dan niaga hadapan.
Siri 79 Fokus
Peperiksaan ini terdiri daripada 175 soalan dan memberi tumpuan kepada empat bidang fungsi yang berbeza. Bilangan pertanyaan dalam setiap bahagian dimasukkan dalam tanda kurung:
1. Pengumpulan, Analisis, dan Evaluasi Data (75 soalan)
2. Transaksi Pengunderaitan / Pembiayaan Baru, Jenis Tawaran dan Pendaftaran Sekuriti (43 soalan)
3. Penggabungan dan Pengambilalihan, Penawaran Tender dan Transaksi Penyusunan Semula Kewangan (34 soalan)
4. Peraturan Industri Sekuriti Umum (23 soalan)
Prasyarat Siri 79
Walaupun calon mesti ditaja oleh firma ahli FINRA untuk mengambil peperiksaan Siri 79, tidak ada ujian prasyarat.
Peperiksaan ini diberikan oleh Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) dan seorang calon perlu ditaja oleh firma ahli FINRA.
Siri 79 Aktiviti yang Dibenarkan
Mereka yang lulus Siri 79 boleh terlibat dalam aktiviti berikut:
-Debt dan tawaran ekuiti, termasuk penempatan persendirian dan tawaran awam
-Merger dan pengambilalihan
-Tender tawaran
-Struktur kewangan
-Pelanggan jualan
-Pembedahan atau penyusunan semula korporat yang lain
Urusniaga gabungan perniagaan
Siri 79 Contoh Soalan
Anda boleh mendaftar sebagai Perwakilan Perbankan Pelaburan (IB) dengan lulus Peperiksaan Seri 79 atau sebagai Wakil Tawaran Sekuriti Persendirian (PR) dengan lulus Ujian Siri 82.
Anda mempunyai dua pilihan pendaftaran untuk terlibat dalam aktiviti ini: (a) mendaftar sebagai Wakil Tawaran Sekuriti Swasta (Siri 82) atau (b) mendaftar sebagai Wakil Perbankan Pelaburan (Siri 79) dan sama ada sebagai Wakil Sekuriti Am (Siri 7) atau Wakil Sekuriti Korporat (Siri 62).
Kategori pendaftaran Perbankan Pelaburan adalah bertujuan untuk memasukkan bank pelaburan, yang sebagai sebahagian daripada aktiviti pekerjaan mereka, menasihati atau memudahkan pemasaran penawaran. Ini termasuk kegiatan seperti menyediakan pelan pemasaran, menasihati pelan pemasaran yang disediakan oleh pasukan jualan atau membangun dan / atau menyumbang maklumat untuk bahan pemasaran. Walau bagaimanapun, ia tidak akan termasuk orang yang secara aktif memasarkan penawaran dan berinteraksi dengan pelabur atau pelabur berpotensi, seperti orang yang terlibat dalam aktiviti roadshow. Orang tersebut juga perlu didaftarkan sebagai Wakil Sekuriti Am (Siri 7), Wakil Sekuriti Korporat (Siri 62) atau Wakil Tawaran Sekuriti Persendirian (Siri 82) bergantung kepada jenis penawaran yang dibuat.
Siri Peperiksaan 79 Siri
Calon disediakan dengan penanda padam papan tulis / kering dan kalkulator elektronik asas, kerana beberapa soalan memerlukan pengiraan. Peperiksaan ini mungkin mengandungi soalan yang memerlukan penggunaan pameran, seperti carta, grafik, dan jadual.
