Apakah Opsyen Berdaftar Senior (SROP)?
Seorang prinsipal pilihan berdaftar kanan adalah pegawai atau rakan kongsi umum sebuah firma opsyen perdagangan yang menyelia pendedahan pilihan dan aktiviti dagangan dalam akaun klien. SROPs juga mesti lulus peperiksaan Siri 4.
FINRA menghapuskan keperluan untuk firma memiliki SROP pada bulan Jun 2008. Ia juga menghapuskan keperluan bagi firma untuk mempunyai Pematuhan Pilihan Berdaftar Pematuhan (CROP) untuk mengawasi pematuhan pengawalseliaan firma untuk aktiviti perdagangan pilihannya, kedudukan yang kadang-kadang dipegang oleh SROP.
Memahami Pilihan Utama Berdaftar Senior (SROP)
FINRA memutuskan beberapa pekerja boleh menguruskan bekas tanggungjawab utama yang terdaftar dalam pilihan utama, selagi firma pilihan perdagangan terus memenuhi keperluan pengawasan dan pematuhannya. Sesiapa yang mengawasi pilihan firma dan perniagaan niaga hadapan keselamatan, termasuk kegiatan penjualan dan pengiklanannya, mesti menjadi pilihan berdaftar dan prinsipal niaga hadapan niaga.
Peperiksaan Siri 4 adalah keperluan untuk semua SROP. Ia menilai betapa pilihan calon peringkat kemasukan yang kompeten apabila ia mencapai prestasi kerja mereka sebagai pilihan prinsipal yang berdaftar. Ia juga mengukur pengetahuan seorang profesional yang diperlukan untuk melaksanakan beberapa tanggungjawab prinsipal pilihan berdaftar. Fungsi ini termasuk yang berikut:
- Peraturan-peraturan dan peruntukan-peruntukan yang terpakai bagi pengurusan kakitangan pilihan firmaAccountsTradingTetunjuk dan peraturan pertukaran yang berkaitan dengan perdagangan kontrak opsyen
Lebih Banyak Peraturan Peraturan untuk Pengetua Pilihan Berdaftar Senior
Pada 26 Jun 2017, FINRA mengubah peraturannya dengan meluluskan peraturan baru-SR-FINRA-2017-007-untuk menyemak keperluan peperiksaan dan membuat peperiksaan pengetahuan umum dan pemeriksaan pengetahuan khusus dan meminda keperluan pendidikan yang berterusan, antara lain.
Di bawah peraturan baru ini, setiap orang yang terlibat dalam perbankan pelaburan atau peranan sekuriti di dalam perniagaan ahli FINRA dikehendaki mendaftar dengan FINRA sebagai wakil atau prinsipal dalam setiap kategori kerana mereka memohon kepada tanggungjawab dan tugas kerja mereka mengikut Peraturan 1220. Ini, Sudah tentu, melainkan jika mereka dikecualikan daripada pendaftaran mengikut Peraturan 1230 yang dicadangkan. Cadangan Peraturan 1210 juga memperuntukkan bahawa orang itu tidak layak untuk berfungsi dalam apa-apa keupayaan berdaftar selain daripada yang orang itu didaftarkan, melainkan jika kaedah-kaedah yang dinyatakan sebaliknya.
Cadangan Peraturan 1210 adalah berkuat kuasa pada 1 Oktober 2018. Kecuali bagi ahli yang hanya mempunyai satu orang yang bersekutu, setiap firma ahli perlu mempunyai sekurang-kurangnya dua orang pegawai atau rakan kongsi yang berdaftar sebagai prinsipal sekuriti am. Seorang ahli yang mempunyai aktiviti terhad, walaupun, boleh mempunyai dua orang pasangan yang didaftarkan dalam kategori utama yang berkaitan dengan skop aktiviti anggota. Menurut keperluan itu, sekurang-kurangnya dua pengetua diminta firma broker-broker yang ingin menjadi anggota FINRA. Peraturan ini juga digunakan untuk peniaga broker yang sedia ada.
