Apakah Organisasi Pertubuhan Kawal Selia (SRO)?
Organisasi pengawalseliaan sendiri (SRO) adalah organisasi bukan kerajaan yang mempunyai kuasa untuk mencipta dan menguatkuasakan industri dan peraturan profesional dan standard. Dalam hal SRO kewangan, seperti pertukaran saham, keutamaan adalah untuk melindungi pelabur dengan menetapkan peraturan, peraturan, dan menetapkan standar prosedur yang mempromosikan etika, kesetaraan, dan profesionalisme.
Contoh-contoh organisasi kawal selia sendiri termasuk:
- Bursa Saham New York (NYSE) Persatuan Perancangan Kewangan (FPA) Lembaga Perdagangan Chicago (CBOT) Lembaga Pengawas Kehidupan Amerika Syarikat (ACLI) Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) (OCC) Institut Akauntan Awam Institut Amerika (AICPA)
Terdapat juga organisasi pengawalseliaan sendiri yang khusus untuk negara yang mereka layani, seperti Pertubuhan Pengawalseliaan Industri Pelaburan Kanada (IIROC) dan Persatuan Reksa Dana di India (AMFI). Sesetengah industri juga boleh membuat SRO dengan contohnya ialah Persatuan Bar Amerika dan Institut Operasi Tenaga Nuklear (INPO).
Tujuan SRO
Walaupun SRO adalah organisasi swasta, mereka masih tertakluk kepada peraturan kerajaan yang dikenakan ke peringkat ijazah. Walau bagaimanapun, kerajaan telah mewakilkan beberapa aspek pengawasan industri kepada organisasi kawal selia sendiri.
Mana-mana undang-undang yang terpakai atau peraturan kerajaan akan diguna pakai dan menjadi yang utama sementara yang ditetapkan oleh SRO menjadi tambahan.
Memandangkan SRO mempunyai pengaruh pengawalseliaan terhadap industri atau profesion, ia sering boleh bertindak sebagai pengawas untuk melindungi daripada penipuan atau amalan tidak profesional. Keupayaan SRO menjalankan kuasa pengawalseliaan tidak berpunca daripada pemberian kuasa dari kerajaan.
Sebaliknya, SRO sering mencapai kawalan melalui mekanisme dalaman yang mengawal aliran operasi perniagaan. Pihak berkuasa juga boleh datang dari perjanjian luar antara perniagaan seperti. Tujuan organisasi ini adalah untuk mentadbir dari dalam sambil mengelakkan hubungan dengan tadbir urus negara.
Kuasa Organisasi Pengawalseliaan Sendiri
Apabila organisasi kendiri mengatur peraturan dan peruntukan untuk membimbing aktiviti, peraturan tersebut mengikat. Kegagalan untuk beroperasi dalam peraturan-peraturan yang diberikan boleh mempunyai akibat, dan firma mesti memahami peraturan-peraturan itu apabila ia mempertimbangkan untuk bersekutu dengan SRO.
Selanjutnya, SRO mungkin menetapkan standard yang profesional atau perniagaan mesti bertemu untuk menjadi ahli, seperti mempunyai latar belakang pendidikan tertentu atau bekerja dengan cara yang dianggap etika oleh industri.
Fungsi tambahan yang dilakukan oleh SRO adalah mendidik pelabur mengenai amalan perniagaan yang sesuai. SRO akan menyediakan maklumat dan membolehkan input pada mana-mana bidang kepentingan atau kebimbangan yang mungkin termasuk penipuan atau aktiviti industri yang tidak beretika yang lain. SRO juga boleh membantu para pelabur memahami bagaimana pelaburan mereka berfungsi dan memberi nasihat mengenai kaedah untuk mengurangkan potensi risiko yang berkaitan dengan industri sekuriti.
Takeaways Utama
- SRO mempunyai kuasa untuk menetapkan piawaian industri dan peraturan. Walaupun SRO boleh dimiliki secara persendirian, kerajaan masih boleh menetapkan dasar mereka. Industri boleh bergabung bersama dan memulakan SRO mereka sendiri, yang membolehkan mereka untuk mengekalkan daya saing dan kebimbangan keselamatan jika ada kekurangan pengawasan kerajaan.
Contoh Dunia Sebenar
Sebagai contoh, Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) mempunyai kuasa untuk melesenkan peniaga sekuriti. Kuasa mereka termasuk keupayaan untuk mengaudit para peniaga dan firma yang berkaitan dan untuk memastikan pematuhan dengan piawaian yang ada sekarang. Matlamatnya adalah untuk mempromosikan amalan industri etika dan meningkatkan ketelusan dalam sektor ini.
FINRA juga mengawasi timbang tara antara pelabur, broker, dan pihak yang terlibat. Pengawasan ini memberikan standard untuk menangani pelbagai pertikaian walaupun ia juga menghalang tindakan yang mungkin diambil oleh firma di luar sistem. FINRA bukanlah sebuah organisasi kerajaan. Sebaliknya, ia adalah organisasi swasta yang dihuni oleh firma ahli yang terdiri daripada institusi kewangan, seperti peniaga broker dan profesional kewangan.
Peraturan dan peraturan yang digalakkan dan dikuatkuasakan oleh FINRA, oleh itu, dibawah naungan rangka kerja pengawalseliaan sendiri. Undang-undang atau mandat kerajaan berada di bawah kawalan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC). Undang-undang peringkat persekutuan atau negeri akan menggantikan mana-mana peraturan khusus FINRA.
