Untuk menjadi broker peringkat kemasukan, seseorang mesti lulus peperiksaan Siri 7, yang juga dikenali sebagai Peperiksaan Perwakilan Sekuriti Am. Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) mentadbir peperiksaan. Organisasi ini tidak meletakkan sebarang had pada berapa kali anda boleh cuba untuk lulus peperiksaan Siri 7, dan tidak ada pendidikan khusus yang diperlukan untuk mengambil peperiksaan.
Takeaways Utama
- Peperiksaan Siri 7 adalah ujian seorang broker saham mesti lulus jika mereka mahu dilesenkan untuk berdagang pelbagai sekuriti. Ujian ini ditadbir oleh FINRA dan seorang calon yang ingin mengambil ujian mesti ditaja oleh firma ahli FINRA; terdapat juga keperluan kelayakan Siri 7. Selain daripada Siri 7, calon juga perlu lulus ujian Peperiksaan Industri Sekuriti (SIE), yang menguji pengetahuan asas industri sekuriti; ia juga ditadbir oleh calon FINRA.A boleh mengambil peperiksaan Siri 7 sebanyak yang mereka suka; Walau bagaimanapun, untuk tiga kali pertama, calon harus menunggu 30 hari sebelum mencuba lagi; selepas tiga percubaan pertama, calon perlu menunggu enam bulan.
Sekatan Masa
Walau bagaimanapun, terdapat sekatan ke atas jumlah masa yang mesti dilalui di antara percubaan peperiksaan. Untuk tiga percubaan pertama anda lulus peperiksaan, anda harus menunggu 30 hari selepas setiap cubaan sebelum cuba lulus ujian lagi. Untuk setiap percubaan baru selepas tiga pertama, anda mesti menunggu tempoh enam bulan.
Anda boleh mengambil peperiksaan seberapa banyak yang anda mahu, dengan syarat anda menunggu jumlah masa yang sesuai sebelum mengambil ujian.
Ujian SIE
Sehingga Oktober 2019, calon juga dikehendaki lulus peperiksaan Keperluan Industri Sekuriti (SIE) sebagai tambahan kepada peperiksaan Siri 7 untuk menjadi wakil sekuriti am.
SIE menguji pengetahuan kandidat mengenai maklumat industri sekuriti yang lebih asas, termasuk asas-asas kerja dalam industri.
Menurut FINRA, SIE adalah peperiksaan peringkat pengenalan yang "menilai pengetahuan calon mengenai maklumat industri sekuriti asas termasuk konsep asas untuk bekerja dalam industri, seperti jenis produk dan risiko mereka, struktur pasaran industri sekuriti, pengawalseliaan agensi dan fungsi mereka dan amalan larangan."
Peperiksaan Siri 7 diketahui secara rasmi sebagai Peperiksaan Kelayakan Perwakilan Sekuriti Am.
Apa itu Siri 7?
Pembrokeran saham di Amerika Syarikat terpaksa lulus peperiksaan Siri 7 jika mereka mahu mendapatkan lesen mereka untuk berdagang sekuriti. Mengikuti peperiksaan Siri 7 membolehkan broker saham untuk berdagang pelbagai sekuriti, kecuali komoditi dan niaga hadapan.
Secara khusus, calon yang lulus Siri 7 boleh berdagang saham, dana bersama, opsyen, sekuriti perbandaran, dan kontrak berubah. Jualan hartanah atau produk insurans hayat memerlukan pelesenan yang berlainan.
Walaupun memiliki lesen Seri 7 penting, banyak negeri memerlukan wakil berdaftar juga lulus peperiksaan Siri 63, yang juga dikenali sebagai Ujian Undang-undang Negeri Agen Sekuriti Seragam.
Untuk mengenai Siri 7, lihat Panduan Ujian Siri 7 .
