Apakah Bahagian Penguatkuasaan
Bahagian Penguatkuasaan adalah cawangan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (SEC) yang bertanggungjawab untuk mengumpul bukti kemungkinan pelanggaran undang-undang sekuriti dan mengesyorkan pendakwaan jika perlu. Ia telah diwujudkan pada tahun 1972, dan ia berfungsi dengan bahagian SEC dan pejabat Suruhanjaya SEC untuk menyiasat undang-undang sekuriti dan pelanggaran peraturan dan bertindak terhadap pelanggar.
PEMBUKAAN Bahagian Penguatkuasaan
Bahagian Penguatkuasaan agak seperti pasukan polis untuk SEC. Oleh kerana matlamat utama SEC adalah penguatkuasaan undang-undang sekuriti, bahagian ini adalah penting untuk mencapai mandatnya. Menurut laman web SEC, pelanggaran undang-undang sekuriti lazim termasuk manipulasi harga pasaran, mencuri dana atau sekuriti pelanggan, perdagangan orang dalam, melanggar tanggungjawab peniaga broker untuk memperlakukan pelanggan secara adil dan salah gambaran atau peninggalan fakta material yang berkaitan dengan sekuriti.
Bagaimana Bahagian Penguatkuasaan Melakukan Penyiasatan
Bukti kemungkinan pelanggaran dikumpulkan melalui aktiviti pengawasan pasaran, aduan pelabur, bahagian lain SEC dan sumber industri sekuriti lain. SEC mungkin menanyai pencabik yang disyaki secara sukarela menyerahkan dokumen yang relevan dan membuat kesaksian sukarela mengenai pelanggaran yang didakwa, tetapi ia juga boleh mendapatkan perintah penyelidikan yang formal, yang membolehkan staf SEC memaksa penuduh dan saksi yang menuduh untuk menghasilkan bukti dokumentari dan memberikan kesaksian.
Prosiding Awam dan Pentadbiran
Bahagian Penguatkuasaan boleh membawa tindakan sivil terhadap pelanggar peraturan di Mahkamah Daerah AS, atau dalam prosiding pentadbiran yang dipimpin oleh hakim hukum pentadbiran bebas (ALJ). Baik SEC atau Bahagian Penguatkuasaan mempunyai kuasa yang sah untuk membawa tuduhan jenayah terhadap dugaan yang melanggar undang-undang, tetapi mereka boleh mengesyorkan membawa dakwaan tersebut kepada jaksa persekutuan atau negeri.
SEC boleh mendapatkan perintah, atau injunksi, dalam saman sivil yang melarang pelanggaran peraturan masa depan. Seseorang yang diperintahkan boleh menghadapi hukuman penjara atau denda kerana menghina mahkamah sekiranya dia melanggar perintah itu. SEC juga boleh mendapatkan perintah mahkamah untuk mengharamkan seseorang daripada bertindak sebagai pengarah atau pegawai korporat.
Terdapat juga beberapa prosiding pentadbiran yang berbeza yang disediakan kepada SEC, termasuk perintah berhenti dan berhenti; pembatalan atau penggantungan pendaftaran; penggantungan daripada pekerjaan; atau bar dari pekerjaan. Selain itu, Suruhanjaya boleh memerintahkan denda sivil atau merampas apa-apa keuntungan yang diperolehi oleh pelanggar. Bar lain boleh didapati oleh SEC, berdasarkan hubungan, hubungan atau hubungan persatuan para pelanggar.
