Peperiksaan Siri 79 adalah versi peperiksaan Peperiksaan Seri 7, tetapi jangan tertipu: Peperiksaan ini sukar difahami. Sehingga 1 Oktober 2018, peperiksaan itu telah disusun semula, dan kini menjadi satu keperluan bersama dengan peperiksaan Keperluan Industri Sekuriti (SIE).
Calon Ideal
Peperiksaan Seri 79 adalah untuk mereka yang ingin bekerja dalam bidang perbankan pelaburan. Sebelum tahun 2009 peperiksaan yang lebih popular, Siri 7, diperlukan untuk menjadi broker umum, tetapi sesetengah wakil mendapati mereka hanya menjalankan aktiviti perbankan pelaburan, walaupun perbankan pelaburan hanya sebahagian kecil daripada peperiksaan Siri 7.
Kebanyakan firma sekuriti runcit menyediakan satu set fungsi dan perkhidmatan yang berbeza daripada bank pelaburan, jadi bahan ujian Siri 7 membahas topik yang melangkaui tugas kebanyakan bank pelaburan. Kerana kebimbangan ini, analisis pekerjaan telah dijalankan dan jawatankuasa bank pelaburan bersetuju dengan tugas utama, tugas kerja dan tugas yang berkaitan dengan mereka yang khusus bekerja dalam perbankan pelaburan.
Selain diberitahu oleh majikan, ada bidang kewangan tertentu di mana seseorang mungkin memerlukan lesen ini. Peraturan FINRA 1220 (b) (5) mentakrifkan pelbagai kategori perwakilan yang berlainan, dan seksyen (i) Perwakilan Perbankan Pelaburan Terbatas memberi penjelasan yang lebih menyeluruh mengenai bidang tersebut.
Pada tahun 2009, Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) meluluskan ujian Siri 79 yang lebih fokus, yang juga dikenali sebagai Peperiksaan Kelayakan Perwakilan Perbankan Pelaburan. Peperiksaan ini juga disebut sebagai "Perwakilan Terbatas" peperiksaan Bank Pelaburan kerana ia telah direka untuk bank pelaburan peringkat kemasukan.
Asas Peperiksaan Seri 79
Prasyarat Ujian Siri 79
Peperiksaan Seri 79 memenuhi prasyarat Siri 24 sebagai peperiksaan wakil. Walau bagaimanapun, kerana Siri 79 memberi tumpuan kepada perbankan pelaburan, Pengetua Sekuriti Utama 24 Siri akan dihadkan kepada tanggungjawab penyeliaan perbankan pelaburan jika hanya ada Siri 79.
Umumnya, penguji akan memerlukan Siri 79 mereka walaupun sudah mempunyai Siri 7. Ini adalah satu-satunya kes di mana Siri 79 boleh digunakan sebagai prasyarat dan bukannya Siri 7.
Pada umumnya, jika seseorang bekerja sama ada Hutang atau Ekuiti atau Penggabungan dan Pengambilalihan-sama ada sebagai pekerja atau penyelia-mereka mungkin memerlukan Seri 79.
Tawaran Hutang atau Ekuiti
Aktiviti hutang atau ekuiti yang mungkin memerlukan siri 79 termasuk:
- Harga sekuriti dalam hutang dan penawaran ekuitiPelaburan asetCorporate reorganization atau divestituresTransactions yang melibatkan kombinasi perniagaan, yang mungkin termasuk pendapat pendapat kesolvenan dan adil
Pengecualian Siri 79
Walaupun pekerja mengambil bahagian dalam aktiviti perbankan pelaburan, mereka mungkin tidak memerlukan Siri 79 jika pendedahan itu sangat terhad. Juga dalam beberapa pekerjaan di mana pekerja bersekutu baru berputar di antara kawasan dan jabatan perniagaan yang berlainan untuk tujuan latihan, terdapat beberapa peluang. Pekerja-pekerja ini akan diberikan tempoh tangguh enam bulan dari ketika mereka mula bekerja dalam aktiviti perbankan pelaburan. Biasanya, bekerja di kawasan ini akan mencetuskan keperluan untuk mendaftar sebagai wakil perbankan pelaburan, tetapi pengecualian ini membolehkan firma melatih pekerja. Untuk panduan lengkap untuk pengecualian, lihat NASD Rule 1032 (i).
Peperiksaan sebenar
Peperiksaan ini terdiri daripada 75 soalan pilihan berganda dan disiapkan pada komputer. Calon diberikan 150 minit untuk menyelesaikan peperiksaan. Peperiksaan ini dilakukan di komputer supaya hasilnya diberikan tepat selepas peperiksaan sebagai lulus atau gagal, serta pecahan prestasi dalam setiap bahagian.
Peperiksaan ditadbir melalui komputer. Tutorial tentang cara mengambil peperiksaan disediakan sebelum mengambil peperiksaan. Peperiksaan setiap calon termasuk 10 item pretest tambahan yang tidak dikenali yang tidak menyumbang kepada skor calon.
Calon mesti ditaja oleh ahli FINRA sebelum mereka boleh mengambil peperiksaan. Keperluan untuk kelayakan termasuk mengambil pemeriksaan kelayakan yang sesuai. Calon perlu menjawab 73% soalan dengan betul, tidak termasuk 10 soalan tambahan. Selain itu, peperiksaan SIE adalah keperluan untuk menyusun semula peperiksaan Siri 79. Kedua-dua Siri 79 dan peperiksaan SIE mesti diluluskan, walaupun tidak pada masa yang sama.
Bahagian Ujian
Terdapat tiga bahagian untuk ujian. 10 soalan tambahan berselerak secara rawak.
Pengumpulan, analisis, dan penilaian data (49%): Bahagian ini adalah yang terbesar dengan 37 soalan, dan termasuk mencari data dan pemahaman yang relevan di mana anda perlu mencari untuk mendapatkannya. Sebagai contoh, mengetahui apa yang akan dalam pernyataan proksi Borang 14A atau Borang 4 untuk pemilikan benefisial pengarah. Bahagian ini juga berkomunikasi dengan jabatan dan pelanggan yang berlainan, menggunakan metrik dan nisbah, dan menganalisis aliran untuk menilai apa yang anda temukan dalam data firma dan sektor. Akhirnya, seksyen ini membungkus dengan memahami aktiviti ketekunan wajar, seperti mengetahui pembelian dan jual sisi ketekunan dan keperluan pengawalseliaan.
Urus niaga jamin / urus niaga pembiayaan baru, jenis tawaran dan pendaftaran sekuriti (27%): Seksyen ini mempunyai 20 soalan dan berkaitan dengan peraturan memfailkan dan mendaftarkan sekuriti. Ini termasuk borang (seperti prospektus), peraturan dan penyata kewangan yang diperlukan. Bahagian ini juga meliputi pengedaran bahan pemasaran dan banyak peraturan yang berkaitan.
Penggabungan dan pengambilalihan, tawaran tender dan urus niaga penyusunan semula kewangan (24%): Bahagian ini mempunyai 18 soalan dan masuk ke bahagian beli dan menjual transaksi sampingan, pendapat adil dan tentunya peraturan dan peraturan SEC. Bahagian ini juga memasuki peraturan tawaran tender dan penyusunan semula kewangan.
