Apakah Siri 30 itu
Siri 30 adalah peperiksaan dan lesen untuk profesional yang ingin menjadi pengurus pejabat cawangan berjangka. Peperiksaan yang diwujudkan oleh Persatuan Niaga Hadapan Nasional (NFA), ditadbir oleh Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) dan merangkumi topik seperti peraturan, peraturan, dan tanggungjawab berkenaan dengan industri niaga hadapan. Siri 30 juga dikenali sebagai Peperiksaan Pengurus Cawangan NFA dan sebelum ini dikenali sebagai Pemeriksa Pengurus Cawangan - Hadapan.
Breaking Down Siri 30
Lesen Siri 30 melayakkan individu untuk bertindak sebagai pengurus cawangan bagi firma niaga hadapan komoditi berdaftar NFA. Peperiksaan ini merangkumi pelbagai bidang topik utama termasuk akaun pelanggan, peraturan dan peraturan pertukaran, peraturan dan peraturan penasihat perdagangan komoditi (CPO) dan penasihat perdagangan komoditi (CTA), peraturan budi bicara, pengiklanan dan tanggungjawab pengurusan.
Kelayakan Peperiksaan Siri 30
Menurut NFA, individu yang merupakan pengurus cawangan dan orang yang bersekutu mesti lulus Siri 30 dalam tempoh dua tahun sebelum permohonan mereka melainkan:
- Mereka telah lulus ujian Siri 30 dalam tempoh dua tahun dari tarikh permohonan itu difailkan; Mereka kini diluluskan sebagai Pengurus Pejabat Cawangan; Mereka diluluskan sebagai Pengurus Pejabat Cawangan dan sejak tarikh terakhir pemohon telah ditarik balik sebagai Pengurus Pejabat Cawangan, tidak ada tempoh dua tahun berturut-turut di mana mereka tidak sama ada sementara berlesen sebagai AP atau didaftarkan sebagai AP; atau Penaja mereka adalah penjual broker berdaftar yang memberikan bukti bahawa mereka layak untuk bertindak sebagai pengurus pejabat cawangan atau penyelia yang ditetapkan di bawah peraturan FINRA.
Struktur Peperiksaan Siri 30 dan Garis Panduan Kandungan
Peperiksaan Siri 30 mengandungi 50 soalan pilihan berganda. Pengambil ujian diperuntukkan satu jam untuk menyelesaikan peperiksaan, yang bernilai $ 85. Skor 70% mesti dicapai untuk lulus. Perkhidmatan latihan pihak ketiga menunjukkan bahawa calon menghabiskan antara satu hingga dua minggu belajar sebelum duduk untuk peperiksaan mereka. Untuk lebih lanjut, lihat halaman maklumat Peperiksaan Pengurus Cawangan Siri 30 - NFA. Di bawah adalah pensampelan kawasan kandungan peperiksaan:
- Perdagangan niaga hadapan am, penyimpanan rekod, pematuhan, proses disiplin, peraturan timbang tara, lindung nilai dan perdagangan bursa asing.CPA /CTA pengetahuan umum dan dokumen pendedahanNFA tahu peraturan pelanggan andaPembelian oleh CPO dan CTA yang diperlukan untuk kos yang berkaitan dengan urus niaga niaga hadapan Penemuan oleh pedagang komisen niaga hadapan (FCM) dan memperkenalkan broker (IB) yang diperlukan untuk kos yang berkaitan dengan urus niaga hadapan. Umum memperkenalkan pengetahuan broker, termasuk menerima dana daripada pelanggan, perjanjian jaminan, keperluan modal bersih minimum, mengekalkan rekod dan buku. Pengendalian akaun umum dan peraturan pertukaran Peraturan akaun pengunduran.
Untuk maklumat lanjut, lihat Rangka Kerja Pengajian Peperiksaan Pengurus Cawangan NFA.
