Apakah Siri 28 itu
Siri 28 adalah peperiksaan untuk para profesional yang ingin menjadi pemegang rekod berlesen atau pengetua operasi bagi peniaga broker atau penjaga sekuriti. Peperiksaan ini ditadbirkan oleh Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) untuk menguji pengetahuan individu mengenai bagaimana untuk merekodkan transaksi pelaburan dengan tepat, tanggungjawab kewangan peniaga broker dan penjaga, keperluan modal bersih, dan hak pelabur di bawah Pelabur Sekuriti Akta Perlindungan 1970. Peperiksaan Siri 28 lebih dikenali secara rasmi sebagai Pengiktirafan Prinsipal Kewangan dan Operasi Pengedar Broker-Broker (FI).
Breaking Down Series 28
Menurut FINRA, Siri 28 "menilai kecekapan calon prinsipal kewangan dan operasi (FINOP) peringkat kemasukan untuk melaksanakan tugasnya sebagai FINOP dalam memperkenalkan broker-peniaga yang tidak membawa akaun pelanggan atau memegang dana pelanggan atau sekuriti."
Siri 28 adalah salah satu peperiksaan FINRA yang lebih baru, dan ia menggambarkan kepentingan fidusiari bagi rekod rekod yang tepat untuk akaun pelabur. Dengan begitu banyak sekuriti yang tersedia untuk pelabur runcit terdapat banyak usaha untuk belajar dan memahami bagaimana setiap orang harus direkodkan dan disesuaikan dengan perkara seperti pendapatan dan bayaran utama, penebusan, faedah terakru, hak dan waran, dan banyak lagi contoh lain. Oleh itu, Siri 28 bertujuan untuk menilai kecekapan peringkat kemasukan yang memperkenalkan prinsipal kewangan dan operasi broker-peniaga untuk melindungi pelabur awam.
Kebenaran dan Tanggungjawab Siri 28
Mengikuti Peperiksaan Siri 28 membenarkan individu terlibat dalam aktiviti asas berikut:
- Operasi pejabat belakang. Penyediaan dan penyelenggaraan buku dan rekod firma ahli. Ketentuan dengan peraturan tanggungjawab kewangan yang dikenakan kepada peniaga broker yang didedahkan sepenuhnya yang tidak memegang dana dan sekuriti pelanggan, dan tidak membawa akaun pelanggan.
Untuk senarai penuh aktiviti yang dibenarkan, lihat Peraturan NASD 1022.
Struktur dan Garis Panduan Peperiksaan Siri 28
Peperiksaan ini terdiri daripada 95 soalan pilihan berganda yang dibahagikan kepada empat bidang kandungan utama oleh fungsi kerja. Dua jam disediakan untuk penyiapannya. Skor 69% atau lebih baik diperlukan untuk lulus. Siri 28 tidak mempunyai ujian prasyarat dan kos $ 100. Seorang individu mesti dikaitkan dengan dan ditaja oleh firma ahli untuk layak mengambil peperiksaan. Untuk maklumat lebih lanjut, lihat FINRA's Series 28 - Memperkenalkan halaman penerangan Kewangan dan Operasi Pengendali Broker-Pengendali (FI).
- Fungsi 1: Pelaporan Kewangan (16 soalan) Fungsi 2: Operasi, Peraturan Industri Sekuriti Umum, dan Pemeliharaan Buku dan Rekod (30 soalan) Fungsi 3: Modal Bersih (31 soalan) Fungsi 4: Perlindungan Pelanggan, Pembiayaan dan Pengurusan Tunai (18 soalan)
Untuk maklumat lanjut, lihat FINRA's Series 28 // Introducing Broker-Dealer Financial and Operations Principles of Examination Qualification Qualification, yang menghuraikan pada empat bahagian ujian dan memberikan soalan sampel.
