Apakah SEC Form N-1A
Borang SEC N-1A adalah borang pendaftaran bagi syarikat pengurusan terbuka. Borang ini boleh digunakan untuk mendaftarkan dana bersama terbuka dan dana pertukaran bursa terbuka (ETF).
PEMBATALAN SEC SECARA N-1A
Borang SEC N-1A mesti dikemukakan oleh dana terbuka untuk pendaftaran dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC). Sebelum mengemukakan penyata pendaftaran untuk dana terbuka, syarikat pengurusan pelaburan harus memfailkan pemberitahuan pendaftaran pada Borang N-8A. Dana mesti mengemas kini penyata pendaftaran Borang N-1A setiap tahun.
Borang SEC N-1A
Borang N-1A mesti difailkan dalam format elektronik dalam talian di https://www.edgarfiling.sec.gov. SEC akan mengkaji semula Borang N-1A dan sama ada mengisytiharkan penyata pendaftaran untuk menjadi berkesan atau memberikan komen mengenai penyata pendaftaran yang membolehkan pendaftaran dana menjadi berkesan dengan pindaan yang dilampirkan. SEC juga boleh menolak pendaftaran sekiranya dana tidak layak mendapat kelulusan. Dana hanya boleh menawarkan saham mereka kepada orang ramai dengan penyata pendaftaran yang berkesan.
Borang N-1A digunakan untuk dana terbuka; pendaftaran lain untuk dana tertutup dan dana dagangan pertukaran yang disusun sebagai amanah pelaburan unit boleh didapati di sini.
Borang N-1A
Borang N-1A memerlukan maklumat yang komprehensif mengenai dana. Ia adalah dokumen utama yang digunakan untuk menyampaikan maklumat tentang dana kepada SEC dan orang ramai. Bahagian A Borang mengandungi maklumat yang diperlukan dalam prospektus. Bahagian B Borang mengandungi maklumat yang diperlukan dalam penyata maklumat tambahan. Kedua-dua dokumen ini adalah kepingan utama komunikasi yang digunakan oleh para pelabur. Prospektus dan penyataan maklumat tambahan merangkumi sebahagian besar butiran yang dikemukakan dengan pemfailan. Maklumat tambahan yang diminta termasuk: pameran, orang yang dikawal oleh atau di bawah kawalan bersama dengan dana, ganti rugi, perniagaan dan hubungan lain penasihat pelaburan, penaja jamin utama, lokasi akaun dan rekod, perkhidmatan pengurusan dan akujanji.
Borang N-1A meminta prospektus tersebut termasuk 13 item yang dinyatakan. Item termasuk objektif pelaburan, yuran, risiko, prestasi, butiran pengurusan, strategi pelaburan utama, organisasi dan pengedaran. Mengikuti keperluan dalam Borang N-1A mewujudkan konsistensi untuk pelabur dalam dokumen prospektus dana terbuka untuk perbandingan yang mudah. Maklumat mesti dibentangkan dengan jelas, supaya pelabur purata, yang mungkin tidak mempunyai latar belakang undang-undang atau kewangan yang kuat, dapat memahaminya.
Pernyataan maklumat tambahan juga diperlukan oleh kenyataan pendaftaran dan memberikan pendedahan yang lebih luas ke atas dana. Maklumat yang diperlukan dalam penyata maklumat tambahan digariskan dalam 14 item baris. Ini termasuk maklumat yang lebih mendalam mengenai pengurus dan pengurus portfolio syarikat. Ia juga merangkumi penyata kewangan dana.
