Apakah Perintah Pilihan Berdaftar (ROP)
Seorang Prinsip Opsyen Berdaftar (ROP) di firma broker mengawasi pendedahan pilihan dan aktiviti perdagangan pada pilihan dalam akaun klien. ROP bertindak antara pelanggan yang membuat pesanan dan anggota pertukaran yang melaksanakan perintah itu. Opsyen Berdaftar Pengetua adalah individu yang telah lulus Peperiksaan Siri 4, yang juga dikenali sebagai Peperiksaan Kelayakan Utama (OP) Opsyen Berdaftar, yang ditadbir oleh Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA).
Breaking Down Opsyen Berdaftar Utama (ROP)
Menurut FINRA, Prinsipal Pilihan Berdaftar adalah individu yang telah dilatih untuk mengetahui pelbagai "peraturan dan perundangan statutori yang terpakai bagi pengurusan penyeliaan kakitangan, akaun dan perdagangan pilihan firma, serta peraturan dan peraturan pertukaran yang dikenakan untuk perdagangan opsyen kontrak. " Opsyen Berdaftar Opsyen tanggungjawab utama termasuk membuat pasaran, pengunderaitan dan pematuhan peraturan, serta pengiklanan yang berikut:
- Opsyen ekuitiPilihan mata wang asingPilihan kadar terpilihPilihan opsyenPilihan sekuriti yang disokong oleh kerajaan dan gadai janji
Dalam firma pembrokeran, seringkali terdapat lebih daripada satu Opsyen Berdaftar Utama yang bertindak dalam peranan penyelia. Dalam sesetengah kes, satu adalah ROP yang ditetapkan, manakala yang lain adalah ROP ganti. ROP alternatif bertindak sebagai bawahan kepada ROP yang ditetapkan. Kedua-dua jawatan ini sering diambil oleh pekerja kanan, lebih khusus sama ada rakan kongsi, pegawai, atau pengarah firma.
Kelayakan Prinsip Opsyen Berdaftar (ROP)
Di Amerika Syarikat, individu yang ingin menjadi ROP mesti mengambil dan lulus kursus lesen sekuriti Siri 4. Calon ROP juga mesti telah lulus satu daripada peperiksaan pra-syarat yang berikut untuk memegang pendaftaran: Siri 7; Siri 17; Siri 37; Siri 38; atau Siri 62 (dengan Siri 42).
Peperiksaan ini terdiri daripada 125 soalan pelbagai pilihan (dan juga 10 soalan pra-ujian yang tidak disenaraikan) yang meliputi topik-topik berikut:
- Pengawasan Pembukaan Akaun Baru (21 soalan) Penyeliaan Pilihan Aktiviti Akaun (25 soalan) Pengawasan Perdagangan Pilihan Umum (30 soalan) Pengawasan Opsi Komunikasi (9 pertanyaan) Pelaksanaan Praktek dan Mengikuti Keperluan Pengawasan (12 pertanyaan) Pengawasan Orang Berkaitan dan Aktiviti Pengurusan Personel (28 soalan)
Ujian diberikan melalui komputer. Calon tidak dibenarkan apa-apa bahan rujukan, tetapi diberi kertas calar dan kalkulator elektronik asas (beberapa soalan peperiksaan mungkin melibatkan pengiraan). Untuk lebih lanjut mengenai peperiksaan, lawati halaman maklumat Peperiksaan Seri 4 FINRA. Di Kanada, calon ROP mesti melepasi Kursus Penyeliaan Pilihan (OPSC) yang disediakan oleh Institut Sekuriti Kanada.
