Peperiksaan Seri 7 melesenkan pemegang untuk menjual semua jenis produk sekuriti kecuali komoditi dan niaga hadapan. Dikenali secara rasmi sebagai Peperiksaan Kelayakan Perwakilan Sekuriti Am, peperiksaan Siri 7 dan pelesenannya ditadbirkan oleh Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA).
Pembrokeran saham di Amerika Syarikat perlu lulus peperiksaan Siri 7 untuk mendapatkan lesen untuk berdagang. Peperiksaan Seri 7 memberi tumpuan kepada risiko pelaburan, cukai, ekuiti dan instrumen hutang; sekuriti pakej, pilihan, pelan persaraan, dan interaksi dengan pelanggan.
Pada tahun 2019, FINRA memperkenalkan pelancaran pada 1 Okt, 2018. profesional industri prospektif sekuriti. Peperiksaan peringkat pengenalan ini menilai pengetahuan calon mengenai maklumat industri sekuriti asas termasuk konsep yang asas untuk bekerja dalam industri
Tujuan lesen Seri 7 adalah untuk menetapkan tahap kecekapan untuk wakil berdaftar atau broker saham untuk bekerja dalam industri sekuriti. Lesen Seri 7 adalah keperluan penting untuk broker peringkat kemasukan. Peperiksaan pelesenan meliputi pelbagai istilah dan topik kewangan serta peraturan sekuriti.
Takeaways Utama
- Siri 7 adalah peperiksaan dan lesen yang memberi hak kepada pemegang untuk menjual semua jenis produk sekuriti kecuali komoditi dan niaga hadapan. Peperiksaan Seri 7 merangkumi topik mengenai risiko pelaburan, cukai, ekuiti dan instrumen hutang, sekuriti pakej, opsyen, dan rancangan persaraan. Tujuan lesen Seri 7 adalah untuk mewujudkan tahap kecekapan bagi wakil berdaftar dalam industri sekuriti.
Calon yang lulus peperiksaan Siri 7 boleh berdagang banyak sekuriti, seperti stok, dana bersama, opsyen, sekuriti perbandaran, dan kontrak berubah. Lesen Seri 7 tidak meliputi penjualan hartanah atau produk insurans hayat. Di samping memperoleh lesen Seri 7, banyak negeri memerlukan wakil berdaftar melepasi peperiksaan Siri 63, yang juga dikenali sebagai Peperiksaan Undang-undang Negeri Agen Sekuriti Seragam.
Keperluan Siri 7
Siri 7 calon dikehendaki mengambil peperiksaan Sijil Industri Sekuriti (SIE) sebelum duduk untuk Siri 7. Menurut FINRA, SIE adalah peperiksaan peringkat pengenalan yang "menilai pengetahuan calon mengenai maklumat industri sekuriti asas termasuk konsep asas untuk bekerja dalam industri, seperti jenis produk dan risiko mereka, struktur pasaran industri sekuriti, agensi kawal selia dan fungsi mereka dan amalan larangan. " Jika anda memerlukan lebih banyak maklumat mengenai SIE, garisan kandungan peperiksaan SIE FINRA memberikan lebih banyak maklumat.
Calon yang ingin mengambil peperiksaan Siri 7 mesti ditaja oleh firma ahli FINRA, dan FINRA mempunyai keperluan kelayakan Siri 7 lain. Firma mesti memfailkan Borang U4 (Permohonan Seragam Pendaftaran Industri Sekuriti) untuk calon yang didaftarkan untuk peperiksaan pelesenan. FINRA mengawal aktiviti firma sekuriti dan broker berdaftar, memastikan bahawa sesiapa yang menjual produk sekuriti layak dan diuji.
Calon yang ingin mengambil peperiksaan Siri 7 mesti ditaja oleh firma ahli FINRA, dan FINRA mempunyai keperluan kelayakan Siri 7 lain.
Struktur Peperiksaan Siri 7
Sejak Oktober 1, 2018, calon Siri 7 dikehendaki mengambil peperiksaan SIE sebelum duduk untuk Siri 7, yang distrukturkan seperti berikut:
- Mencari Perniagaan untuk Peniaga-Broker dari Pelanggan dan Pelanggan Berpotensi: 9 soalanAkutan Akaun selepas Mendapatkan dan Menilai Profil Kewangan Pelanggan dan Objektif Pelaburan: 11 soalan Memberi Pelanggan Pelanggan dengan Maklumat mengenai Pelaburan, Membuat Cadangan yang Serah, Aset Pemindahan dan Mengekalkan Rekod Yang Bersesuaian: 91 questionsObtains dan Mengesahkan Arahan dan Perjanjian Pembelian dan Penjualan Pelanggan; Proses, Selesai, dan Mengesahkan Transaksi: 14 soalan
Peperiksaan Siri 7 mempunyai 125 pilihan soalan berganda, berlangsung 225 minit, dan kos $ 245. Skor lulus ialah 72%.
Sebelum 1 Oktober 2018, peperiksaan Siri 7 mengandungi 250 soalan yang merangkumi lima fungsi pekerjaan utama. Tempoh peperiksaan adalah enam jam, tidak mempunyai prasyarat, dan harganya $ 305. Skor 72% diperlukan untuk lulus.
FINRA tidak menyediakan calon dengan mana-mana sijil fizikal sebagai bukti penyempurnaan peperiksaan. Majikan semasa atau berpotensi yang ingin melihat bukti penyelesaian mesti mengakses maklumat ini melalui Pusat Pendaftaran Pendaftaran Pusat (FIN) FINRA.
Penyempurnaan peperiksaan Siri 7 adalah prasyarat untuk banyak lesen sekuriti lain, seperti Siri 24, yang membenarkan calon mengawasi dan mengurus aktiviti cawangan.
