Apakah Siri 57 itu?
Sebelum ini dikenali sebagai Siri 55, Siri 57 adalah peperiksaan dan lesen yang ditadbir oleh Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA). Juga dikenali sebagai Peperiksaan Perwakilan Perwakilan Sekuriti, diperlukan bagi individu yang ingin menjadi wakil pedagang sekuriti. Orang-orang ini boleh berdagang ekuiti dan sekuriti hutang boleh tukar.
Untuk menjadi wakil peniaga sekuriti, individu mesti lulus Siri 57 dan Keperluan Industri Sekuriti (SIE). Dengan Siri 57, individu boleh melakukan perdagangan NASDAQ, perdagangan ekuiti over-the-counter (OTC), dan dagangan proprietari.
Memahami Siri 57
Peperiksaan Seri 57 bertujuan untuk menilai kecekapan pedagang ekuiti peringkat kemasukan. Niatnya adalah untuk melindungi orang yang melabur dengan membantu memastikan bahawa peniaga ekuiti mempunyai kompetensi untuk melaksanakan pekerjaan mereka. Siri 57 mengukur "tahap yang mana setiap calon memiliki pengetahuan, kemahiran, dan keupayaan yang diperlukan untuk melaksanakan fungsi kritikal dari peniaga ekuiti, " menurut FINRA.
Kandungan ujian Siri 57 telah dibangunkan berdasarkan kajian analisis pekerjaan pedagang ekuiti, yang termasuk pengetahuan yang diperlukan, tugas khusus, dan fungsi pekerjaan. Kajian ini melibatkan pengumpulan data serta tinjauan pelbagai firma.
Calon mesti dikaitkan dengan dan ditaja oleh firma ahli FINRA untuk layak mengambil peperiksaan Siri 57. Peperiksaan SIE adalah satu keunggulan, dengan calon perlu lulus kedua peperiksaan untuk menjadi didaftarkan sebagai pedagang sekuriti.
Mana-mana orang yang membangun atau merekabentuk strategi perdagangan algoritma atau mengawasi aktiviti sedemikian mesti lulus Siri 57. Memerlukan Siri 57 memastikan bahawa seseorang di firma boleh mengenal pasti dan mendaftarkan diri sebagai pengetahuan dan tanggungjawab untuk-strategi dagangan dan teknologi yang digunakan.
Siri 57, yang dahulunya dikenali sebagai Siri 55, adalah peperiksaan dan lesen yang memberi hak kepada pemegang untuk mengambil bahagian secara aktif dalam perdagangan ekuiti.
Bagaimana Ujian Siri 57 berfungsi
Peperiksaan Seri 57 terdiri daripada 50 soalan pelbagai pilihan. Calon diperuntukkan 105 minit untuk menyelesaikannya dan mesti menjawab sekurang-kurangnya 70% soalan untuk diluluskan.
Soalan peperiksaan berbeza-beza mengikut tahap kerumitan dan kesukaran. Setiap soalan hanya mempunyai satu jawapan yang terbaik. Mereka sering berubah apabila peraturan dipinda dan produk baru diperkenalkan, jadi calon harus mengikuti perubahan peraturan dan peraturan yang berlaku.
Setiap soalan yang dijawab bernilai satu mata. Oleh kerana tidak ada penalti untuk meneka, calon Siri 57 harus menjawab setiap soalan, yang meliputi subjek kandungan berikut:
- Aktiviti perdagangan, yang membentuk 82% peperiksaan (41 soalan) Mengekalkan buku dan rekod, pelaporan perdagangan, dan pelepasan dan penyelesaian, membentuk 18% peperiksaan (sembilan soalan)
Peperiksaan Siri 57 ditadbir oleh komputer. Calon tidak dibenarkan apa-apa bahan rujukan tetapi diberi kertas calar dan kalkulator elektronik asas (beberapa soalan peperiksaan melibatkan pengiraan). Sumber FINRA Pada Hari Ujian Kelayakan Anda mempunyai maklumat lanjut tentang peraturan dan prosedur peperiksaan.
Sejarah Siri 57
Siri 55 menjadi Siri 57 pada Januari 2016, sebagai satu cara untuk menangani perdagangan frekuensi tinggi. Matlamatnya adalah untuk membantu mengatur tingkah laku firma perdagangan frekuensi tinggi. Peraturan baru memaksa firma broker-broker untuk mendaftar dengan FINRA. Mereka yang melepasi Siri 55 atau Siri 56 sebelum perubahan kepada Siri 57 adalah datuk dan tidak perlu mengambil Siri 57.
