Sekilas peperiksaan industri sekuriti (sie)

Ujian kelayakan untuk beberapa pekerjaan dalam industri perkhidmatan kewangan, dahulu dikenali sebagai peperiksaan Siri, telah diselaraskan menjadi satu ujian awal yang disebut Peperiksaan Essential Industry Securities - atau Peperiksaan SIE. Kembali pada tahun 2015, Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) menyelaraskan struktur ujiannya dengan menyatukan pengetahuan asas yang dikongsi di beberapa peperiksaan Siri ke dalam SIE. Calon kemudian boleh mengambil peperiksaan kelayakan tambahan "top-off" untuk bidang khusus yang mereka harapkan.

Takeaways Utama

• SIE secara dramatik mengubah struktur pelbagai ujian kelayakan yang sedia ada.Anda tidak perlu bergabung dengan firma ahli FINRA untuk mengambil SIE.Jika anda sudah lulus salah satu peperiksaan FINRA dan didaftarkan sebagai wakil yang anda tidak perlu mengambil SIE.

Perubahan dalam Peperiksaan Essential Industries Essentials (SIE) Kelayakan

SIE mempunyai kesan struktur utama pada peperiksaan kelayakan. SIE menggantikan bahagian-bahagian setiap ujian sebelum ini, termasuk Siri 6, Siri 7, Siri 22, Siri 55/56 (digantikan oleh Siri 57), Siri 79, Siri 82, Siri 86/87, dan Siri 99. Ujian ini mengecut, menjadi peperiksaan kelayakan yang memberi tumpuan kepada pengetahuan khusus yang diperlukan untuk setiap kelayakan tertentu.

Peperiksaan teratas ditawarkan untuk kategori wakil berikut:

• Perwakilan Syarikat Pelaburan (IR) - Siri 6 Perwakilan Sekuriti Utama (GS) - Perwakilan 7DPP Siri (DR) - Siri 22 Peniaga Sekuriti (TD) - Siri 57 Perwakilan Perbankan Pelaburan (IB) - Siri 79 Perwakilan Penawaran Sekuriti (PR) RS) - Siri 86 & 87Operations Professional (OS) - Siri 99

Secara keseluruhannya, ini merupakan satu usaha untuk menghapuskan beberapa maklumat pendua dalam ujian, tetapi ia juga membuka pintu kepada perubahan yang lebih penting dalam proses kelayakan, yang tidak lagi perlu dikaitkan dengan firma ahli FINRA untuk ambil SIE.

Di bawah peraturan FINRA yang mantan, anda biasanya perlu bekerja atau ditaja oleh ahli FINRA untuk mengambil peperiksaan. SIE memadamkan keperluan ini, walaupun anda masih harus dikaitkan dengan firma ahli FINRA untuk mengambil peperiksaan teratas. Ini bermakna individu boleh memilih untuk memulakan jalan ke arah kelayakan FINRA sendiri.

Berhasil mengambil SIE tidak menjamin sesiapa yang berjaya memecah masuk ke dalam industri kewangan, tetapi selamat untuk mengatakan bahawa melewatinya sebelum mencari pekerjaan boleh memberi anda kelebihan sebagai calon majikan hanya perlu menaja peperiksaan teratas untuk mendapatkan anda layak untuk peranan tertentu.

FINRA menyokong idea bahawa para graduan baru-baru ini dan orang yang ingin masuk ke dalam industri harus mengambil SIE sendiri. Mereka telah menjadikannya lebih menarik dengan memperluas kesahihan SIE hingga empat tahun, memberikan tingkap murah hati untuk melepaskan peserta untuk kemudian mencari firma untuk menaja peperiksaan teratas. Firma ahli FINRA dapat melihat siapa yang telah lulus peperiksaan melalui Pusat Pendaftaran Pendeposit (CRD).

SIE dan Peperiksaan Luar Terbaik sebagai Penggantian

Dalam pemfailan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa asalnya, FINRA menyasarkan kejatuhan 2016 hingga awal tahun 2017 untuk melengkapkan peperiksaan volum tertinggi mereka. Ini terbukti sedikit optimistik. Terdapat beberapa peralihan dalam penjadualan, satu hasil daripada permintaan firma ahli dan persatuan industri untuk lebih banyak masa untuk menetapkan proses mereka sendiri mengikut struktur baru. Pelaksanaan peperiksaan SIE dan peperiksaan akhir berlaku pada 1 Oktober 2018 dan diiringi dengan persaraan beberapa ujian volum rendah, seperti Siri 42 dan Siri 62.

Awalnya, Mac 2018 disasarkan untuk pelaksanaan SIE dan top-off untuk Siri 6, 7, dan 79. 1 Oktober 2018 menjadi tarikh untuk pembaikan lengkap daripada pendekatan berperingkat. Menambah beberapa kekeliruan adalah sebahagian daripada percubaan untuk memodenkan; Siri 55 digantikan oleh Siri 57, walaupun masih terdapat dalam notis asal untuk kemas kini SIE. Pembaharuan itu hanyalah sebahagian piawai FINRA yang mengkaji semula dan menaikkan kurikulum, dan bukan sebahagian daripada pemulihan setiap pengetahuan asas.

Struktur Peperiksaan SIE

Struktur peperiksaan SIE sebahagian besarnya berdasarkan komponen pengetahuan umum peperiksaan ia menggantikan bahagian untuk. Pada bulan Januari 2018, FINRA memberikan lebih banyak maklumat tentang struktur. Bahagian dan soal jawab adalah seperti berikut:

Seksyen	Peratusan Soalan Peperiksaan	Sebilangan Soalan Peperiksaan
(1) Pengetahuan mengenai Pasaran Modal	16%	12
(2) Memahami Produk dan Risiko mereka	44%	33
(3) Memahami Perdagangan, Akaun Pelanggan, dan Aktiviti Larangan	31%	23
(4) Gambaran Keseluruhan Rangka Kerja Pengawalseliaan	9%	7
Jumlah	100%	75