Apakah Bahagian Pengurusan Pelaburan?
Bahagian Pengurusan Pelaburan adalah cabang Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa AS (SEC) yang menyelia dana pelaburan, pengurus dana profesional, penganalisis penyelidikan sekuriti dan penasihat pelaburan.
Memecah Bahagian Pengurusan Pelaburan
Bahagian Pengurusan Pelaburan bertindak di bawah kuasa undang-undang sekuriti persekutuan seperti Akta Syarikat Pelaburan 1940 dan Akta Penasihat Pelaburan 1940. Kebimbangan utama bahagian ini adalah melindungi pelabur runcit dari penipuan dan penyalahgunaan dari industri pelaburan. Oleh itu, bahagian ini memantau pendaftaran, pendedahan dan pengiklanan dana bersama, dana pertukaran mata wang, produk insurans berubah dan penasihat pelaburan. Kebimbangan sekunder adalah membantu para profesional industri kerana mereka berusaha untuk mematuhi peraturan kadang-kadang rumit dan berat.
Bahagian Pengurusan Pelaburan dikawal selia syarikat pemegangan utiliti awam di bawah kuasa undang-undang sehingga undang-undang telah dimansuhkan oleh laluan Akta Polisi Tenaga Tahun 2005, dan kemudian memindahkan lebih banyak peraturan utiliti kepada Suruhanjaya Pengawalseliaan Tenaga Persekutuan (FERC).
Pejabat Bahagian Pengurusan Pelaburan
Empat pejabat utama menjalankan misi empat serampang bimbingan, pendedahan, pengarangan, dan analisis bahagian.
Pejabat Peguam Utama (CCO) terutamanya menafsirkan undang-undang sekuriti persekutuan yang berkaitan dengan industri pengurusan pelaburan. Ia mengeluarkan surat tafsiran dan mengulas permintaan pengecualian daripada syarikat pelaburan. CCO juga memberikan nasihat tafsiran individu kepada profesional pelaburan yang ingin beroperasi dalam batas undang-undang persekutuan. Aduan tentang kemungkinan pelanggaran terhadap undang-undang sekuriti atau dasar sekuriti persekutuan melalui CCO.
Pejabat Peninjauan dan Pernyataan Pendedahan (DRAO) mengkaji semula pemfailan pelaburan dan pemboleh ubah seperti penyata pendaftaran, penyata kewangan dan penyataan proksi. DRAO lebih banyak bekerjasama dengan syarikat pelaburan dan penasihat untuk mematuhi dasar penzahiran dan perakaunan undang-undang sekuriti persekutuan. Pada tahun 2018, DRAO telah menerbitkan sebuah laman web baru yang menyimpan semua rujukan pendedahan dan bentuk yang diperlukan di satu tempat untuk mempermudah proses bagi kedua-dua syarikat pelaburan dan pelabur runcit. Laman-laman dalam laman web ini termasuk Pendedahan Dana dengan Sekilas, Maklumat Perakaunan dan Pendedahan (ADI) dan Bahan Rujukan Pendedahan.
Pejabat Rulemaking menganggap peraturan baru dan perubahan yang berkaitan dengan undang-undang sekuriti persekutuan dan bagi pihak SEC. Pejabat ini bertanggungjawab untuk membuat kesaksian Kongres dan memudahkan pertanyaan Kongres sebagai keperluan.
Pemantau Pejabat Analitik beralih dalam industri pengurusan pelaburan, menyediakan Divisi Pelaburan dengan data yang tepat dan terkini untuk menerapkan tindakannya. Pejabat Analytics membuat analisa risiko dan ramalan tersedia untuk umum.
