Apakah Siri 24?
Siri 24 adalah peperiksaan dan lesen yang melayakkan pemegang untuk mengawasi dan menguruskan aktiviti-aktiviti cawangan di broker-dealer. Ia juga dikenali sebagai Ujian Kelayakan Utama Prinsipal Sekuriti dan direka untuk menguji pengetahuan dan kecekapan calon yang bertujuan untuk menjadi prinsipal sekuriti peringkat kemasukan. Aktiviti pengawasan yang dibenarkan selepas lulus peperiksaan termasuk pematuhan peraturan mengenai perdagangan dan kegiatan membuat pasar, pengunderaitan, dan pengiklanan.
Peperiksaan Siri 24 ditadbir oleh Lembaga Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA) dan merangkumi topik seperti sekuriti korporat, amanah pelaburan hartanah, perdagangan, akaun pelanggan, dan garis panduan peraturan. Untuk memenuhi syarat untuk pendaftaran utama, calon mesti lulus peperiksaan Siri 24, peperiksaan industri penting sekuriti (SIE), dan salah satu daripada lima peperiksaan kelayakan peringkat berikut: Siri 7, 57, 79, 82 atau 86/87. Calon juga boleh lulus peperiksaan Siri 24 dan Siri 16 tetapi bukan SIE dan layak mendapat pendaftaran utama penyelidikan.
Memahami Peperiksaan Siri 24
Peperiksaan ini mengandungi 150 soalan yang dicetak dan 10 soalan yang tidak dijaringkan, dengan soalan yang tidak dicetak secara rawak diedarkan sepanjang peperiksaan. Untuk lulus, calon harus menjawab dengan betul sekurang-kurangnya 105 soalan dari 150 soalan yang dijawab. Ini bersamaan dengan skor 70%. Pentadbir ujian menyediakan kalkulator elektronik dan papan padam dan penanda kering. Tiada kalkulator, rujukan, atau bahan pengajian lain yang dibenarkan di dalam bilik peperiksaan.
Calon mempunyai masa maksimum tiga jam dan 45 minit untuk menyelesaikan peperiksaan. Firma ahli FINRA atau firma yang berkenaan boleh mendaftar calon untuk mengambil peperiksaan dengan memfailkan Borang U4 dan membayar yuran peperiksaan sebanyak $ 120.
Kandungan Siri 24 dikumpulkan ke dalam lima fungsi kerja utama yang prinsipal sekuriti am terlibat dalam kerap bekerja di broker penjual. Fungsi kerja tersebut termasuk:
- Penyeliaan Pendaftaran Peniaga-Peniaga dan Aktiviti Pengurusan Personel (sembilan soalan): Ini termasuk keperluan pengawalseliaan dan pengecualian, perbezaan antara pelbagai pendaftaran, pengambilan dan pendaftaran orang yang bersekutu, dan penyelenggaraan pendaftaran. Pengawasan Kegiatan Peniaga-Broker Umum (45 soalan): Ini termasuk pembangunan, pelaksanaan, dan pengemaskinian dasar firma; prosedur penyeliaan bertulis; dan kawalan. Ia juga termasuk pengawasan kelakuan orang bersekutu; tindakan tatatertib; pengawasan pampasan; dan pembangunan, penilaian, dan penyampaian produk dan perkhidmatan. Pengawasan Aktiviti Berkaitan Runcit dan Institusi (32 soalan): Ini termasuk penyeliaan pembukaan akaun baru dan penyelenggaraan akaun sedia ada, serta pemantauan pembicaraan bercakap dan komunikasi awam lain. Selain itu, ia termasuk semakan urus niaga, cadangan dan aktiviti akaun untuk pendedahan yang betul. Pengawasan Perdagangan dan Aktiviti Membuat Pasaran (32 soalan): Ini termasuk penyeliaan kemasukan, penghalaan, dan pelaksanaan pesanan serta tempahan yang sesuai dan penyelesaian perdagangan dan peninjauan eksekusi untuk pematuhan. Pengawasan Perbankan dan Penyelidikan Pelaburan (32 soalan): Ini termasuk pembangunan dan penyelenggaraan dasar, prosedur, dan kawalan yang berkaitan dengan kegiatan perbankan dan penyelidikan perbankan. Ia juga memerlukan kajian semula dan kelulusan pendedahan pelabur, buku-buku pitch, dan bahan pemasaran.
