Apakah FINRA BrokerCheck?
BrokerCheck FINRA adalah alat percuma, dalam talian yang membantu individu broker penyelidikan, firma broker, firma penasihat pelaburan dan penasihat. Dengan melawat BrokerCheck, para pelabur dapat melihat pelbagai maklumat yang mungkin berguna dalam pemilihan dan pemeriksaan penyedia nasihat kewangan individu atau firma broker / broker, seperti penerangan, perkhidmatan yang ditawarkan, kelayakan, sekatan, pendaftaran dan banyak lagi. BrokerCheck ditawarkan dan ditadbir oleh Lembaga Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA), pengawal selia firma sekuriti bukan kerajaan terbesar di Amerika Syarikat. Data dan maklumat yang terdapat di BrokerCheck datang dari dua sumber: Depositori Pendaftaran Pusat (CRD), pendaftaran dalam talian dalam talian dan pangkalan data pelesenan, menyediakan maklumat broker dan pembrokeran, manakala maklumat mengenai firma dan wakil penasihat pelaburan datang dari Sekuriti dan Pangkalan data Pendaftar Penasihat Penasihat Pelaburan Suruhanjaya Bursa (IARD).
Breaking Down FINRA BrokerCheck
Memandangkan kelebihan sumber datanya, FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) mengandungi maklumat mengenai kira-kira 700, 000 broker / pembrokeran dan penasihat / firma penasihat, serta beribu-ribu yang terdaftar sebelum ini. BrokerCheck FINRA juga merupakan alat penjelasan yang menunjukkan cara menggunakan dan mengurus dengan betul maklumat yang disediakan. Dengan FINRA BrokerCheck, seorang pelabur boleh mencari sejarah firma, belajar mengenai apa-apa ketidakpedulian dan mencari dan mengenal pasti pilihan popular di kalangan pelabur.
FINRA BrokerCheck: Maklumat yang tersedia
Mengenai broker yang kini berdaftar dengan FINRA, pertukaran sekuriti negara, atau yang telah didaftarkan beberapa ketika dalam tempoh 10 tahun yang lalu, FINRA BrokerCheck menyediakan:
- Ringkasan laporan broker dan kredensial merekaKejualan kredo, seperti pendaftaran semasa atau lesen, termasuk peperiksaan yang telah mereka lulusKerajaan pendaftaran dan pekerjaan yang merangkumi senarai firma sekuriti broker didaftarkan atau terdahulu didaftarkan, serta sejarah pekerjaan kembali 10 tahun (baik di dalam maupun di luar industri). Pendedahan mengenai aktiviti aduan jenayah, peraturan, kehakiman sivil, atau pelanggan
Untuk firma broker, BrokerCheck menyediakan:
- Ringkasan laporan firma dan latar belakangA firma firma yang menerangkan asal-usul firma, kepimpinannya, dan siapa yang memilikinyaA sejarah firma pengambilalihan, penggabungan atau perubahan namaSuatu bahagian operasi firma yang merangkumi lesen dan pendaftarannya, apa jenis perniagaan yang terlibat, dan sebarang pendedahan operasi lainApada pendedahan yang mempunyai maklumat mengenai anugerah timbangtara, peristiwa tatatertib, dan perkara kewangan pada rekodnya (kedua-dua masa lalu dan belum selesai).
BrokerCheck tidak mengandungi apa-apa maklumat yang tidak didedahkan kepada sistem CRD, beberapa maklumat peribadi atau sulit (nombor Keselamatan Sosial atau alamat kediaman), serta pertimbangan atau tanggungan berpuas hati. Untuk maklumat lanjut, lihat halaman maklumat dan FINAL BrokerCheck FINRA.
FiINRA BrokerCheck Sumber Lain
Sebagai tambahan kepada BrokerCheck, individu yang mempertimbangkan untuk menyewa broker atau penasihat pelaburan harus mencari sumber pengawal selia sekuriti negara mereka, yang juga mengawasi dan mungkin memerlukan pendaftaran broker atau penasihat. FINRA juga menyediakan dua pangkalan tambahan tambahan: FINRA Arbitrase Anugerah Online dan FINRA Tindakan Tatatertib Dalam Talian.
