Apakah Borang ADV SEC?
Borang ADV adalah penyerahan yang diperlukan kepada Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC), oleh penasihat pelaburan profesional, yang menentukan gaya pelaburan, aset di bawah pengurusan (AUM), dan pegawai utama firma penasihat. Borang ADV perlu dikemaskini setiap tahun dan disediakan sebagai rekod awam untuk syarikat yang menguruskan lebih daripada $ 25 juta.
Sekiranya tindakan disiplin yang lepas telah diambil terhadap penasihat, ini mesti diperhatikan di bahagian pertama Borang ADV. Bahagian kedua berkaitan dengan strategi AUM, strategi pelaburan, pengaturan fi, dan penawaran perkhidmatan firma.
Takeaways Utama
- SEC memerlukan Borang ADV yang dikemukakan oleh penasihat pelaburan profesional.Form ADV berfungsi sebagai dokumen pendaftaran yang mesti dikemukakan kepada SEC dan menyatakan pihak berkuasa sekuriti. Pelanggan yang berpotensi dan semasa penasihat pelaburan harus selalu meninjau Form ADV pada file, kerana ia memberikan keterangan nyata tentang campuran aset dalam firma, serta latar belakang profesional kakitangan utama.
Siapa Boleh Menaap Borang ADV SEC?
Secara rasmi dipanggil Permohonan Pendaftaran dan Penasihat Penasihat Pelaburan oleh Penasihat Laporan Yang Dikecualikan, Borang ADV berfungsi sebagai dokumen pendaftaran yang mesti dikemukakan kepada SEC dan menyatakan pihak berkuasa sekuriti. Persatuan Pentadbir Sekuriti Amerika Utara (NASAA) mengkaji dan meluluskan perubahan yang dibuat kepada dokumen itu, dan disokong oleh Pihak Berkuasa Pengawalseliaan Industri Kewangan (FINRA).
Kebanyakan penasihat akan menawarkan ADV Form semasa kepada mana-mana pelanggan berpotensi awal dalam proses pemasaran; Malah, pelabur harus segera berhati-hati terhadap penasihat yang tidak secara bebas menawarkan borang tersebut atas permintaan.
Pelanggan berpotensi dan semasa penasihat pelaburan harus sentiasa mengkaji Borang ADV pada fail, kerana ia memberikan bukti jelas tentang campuran aset dalam firma, serta latar belakang profesional personil utama.
Bagaimana Borang ADV Fail
Bahagian pertama Borang ADV dianjurkan sebagai fill-in-the-blank (selalunya lebih mudah untuk penasihat untuk disusun) dan termasuk butiran mengenai perniagaan penasihat, struktur pemilikannya, dan pecahan, bersama dengan mana-mana sekutu; semua amalan perniagaan yang berkaitan; pelanggan semasa dan kadang-kadang bersejarah; dan butiran mengenai kunci dan pekerja lain. Akhirnya, ia akan sentiasa termasuk sebarang peristiwa disiplin yang melibatkan firma penasihat dan / atau pekerjanya. SEC meninjau maklumat dari bahagian borang ini untuk memproses pendaftaran, dan menguruskan program pengawalseliaan dan pemeriksaannya.
Bahagian dua ADV adalah naratif yang lebih panjang, yang disediakan oleh penasihat pelaburan. Ini mesti ditulis dalam bahasa Inggeris biasa dan mengandungi maklumat terperinci mengenai jenis perkhidmatan khidmat nasihat khusus yang ditawarkan, jadual bayaran penasihat, maklumat disiplin (seperti dengan Bahagian 1), sebarang konflik kepentingan (contohnya, jika ada pengarah firma di luar kepentingan perniagaan yang boleh mempengaruhi keputusan mereka atau memberikan maklumat di dalamnya). Bahagian 2 juga harus termasuk latar belakang pengurusan-sejarah pendidikan dan pengalaman perniagaan mereka. Bios ini perlu dilanjutkan kepada kakitangan penasihat utama, juga. Bahagian 2 adalah dokumen pendedahan utama yang paling penting, yang penasihat pelaburan menawarkan pelanggan mereka. Brosur sentiasa tersedia kepada orang awam apabila difailkan.
Borang ADV Bahagian 2 juga mesti termasuk suplemen, yang memperincikan maklumat mengenai pekerja utama yang memberi nasihat pelaburan kepada klien secara langsung.
Maklumat Tahunan untuk Borang ADV
Semua penasihat pelaburan dikehendaki mengemukakan kemas kini tahunan ke brosur mereka (cth., Semua perubahan penting dalam firma dan kritikal kepada perniagaan mereka).
Mengakses Borang ADV
Untuk meminta salinan Borang ADV, hubungi cawangan SEC yang paling dekat dengan anda. Pelanggan berpotensi dan semasa penasihat pelaburan harus sentiasa mengkaji Borang ADV pada fail, kerana ia memberikan bukti jelas mengenai campuran aset dalam firma dan latar belakang profesional personil utama.
Muat turun Borang ADV SEC
Berikut adalah pautan ke ADV Borang yang boleh dimuat turun.
